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法律量刑规则的体系性建构

添加时间:2018-05-21 20:39:08   浏览:次   作者: www.dxlwwang.com
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本文是一篇法律硕士论文,法律硕士不同于法学硕士。前者是具有特定法律职业背景的专业学位,主要为立法、司法、行政执法、法律服务与法律监督部门以及经济管理、行政管理和社会公共管理部门培养应用型法律人才;后者则是法学学位系列的一个层次。(以上内容来自百度百科)今天为大家推荐一篇法律硕士论文,供大家参考。

 
绪 论
 
一、选题的背景和意义
日本学者曾根威彦认为:“量刑问题是刑法理论的缩图”。①由此可见,量刑理论在刑法学理论中有着极其重要的地位。而公正量刑问题又是量刑理论研究的重要核心课题。如何保障公正量刑的实现,大半个世纪以来在世界各国成为关注与研究的焦点问题,其中,关于量刑模式的选择、量刑方法、量刑内容、量刑制度等成为量刑理论研究的重点内容。与其他国家一样,我国也一直在为实现最大程度的公正量刑做着积极的努力与探索,并且进行了轰轰烈烈的量刑规范化改革试点及相关的理论研讨。自从 2005 年最高人民法院成立了研究量刑规范化的课题组之后,量刑规范化问题的调研工作也随之而展开,经过反复论证以及广泛听取各界意见的基础之上,从量刑程序与量刑实体两方面分别起草了文件,并且在一些地方法院先展开了试点工作。经过努力,最高人民法院最终出台了《最高人民法院关于常见犯罪的量刑指导意见》(以下简称为《量刑指导意见》)并且下发了相关通知,决定全国法院全面开始实施量刑规范化工作,时间是从 2014 年 1月 1 日正式开始。量刑规范化改革的初衷是美好的,是为了实现“公正量刑”这一理想目标,然而,量刑的实践表明,量刑规范化改革虽然取得了一定的成绩,但是也存在一些不容回避的问题,例如指导理念在应然(公正为主、限权为辅)与实然(过度限权)方面存在偏差;量刑基准的确定不合理;量刑步骤过于机械化,等等。
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二、研究现状
笔者在中国知网上以“量刑规则体系”为关键词对于从 1997 年 1 月 1 日至2016 年 9 月 1 日之间公开发表的文献资料进行检索,仅有一篇论文,是作者候德红于 2010 年 12 月 10 日发表于《新余高专学报》上的一篇题目为“量刑规则体系之建立”的论文。以“量刑规则”为关键词进行文献检索时,共检索到 11 篇文献,其中期刊论文 9 篇,报纸文章 2 篇。为清晰表述,制作了简易表如下:首先,关键词为“量刑规则体系”的文献仅有 1 篇论文,即作者候德红发表于《新余高专学报》2010 年第 12 期上的这篇题目为“量刑规则体系之建立”的论文,其研究视角是“要建立一个以量刑基准为基础的量刑规则体系”,也就是说,这篇论文主要关注的是量刑基准问题,量刑规则体系虽然提及了,其并未对量刑规则体系展开专门、深入的研究。其次,关键词为“量刑规则”的 11 篇文献中,其中期刊类论文共计 9 篇,作者洪流发表于《云南法学》2000 年第 1 期的题目为“中国四法域量刑规则比较”的 1 篇论文与作者翟梦晓发表于《知识经济》2011 年第 12 期上的题目为“中国大陆与港澳台量刑规则之比较研究”的 1 篇论文,这 2 篇论文内容接近,主要是就我国“一国两制”这一特殊国情下所形成的中国内地与香港特别行政区、澳门特别行政区、中国台湾地区这四个不同法域的量刑规则进行了比较性的介绍。作者王利荣发表于《中国刑事法杂志》2008 年第 7 期上的题目为“应确立常见犯罪的量刑规则——以许霆案为视角”的这篇论文是从许霆案一审与二审量刑结果之间的巨大差异引发的社会关注为视角,呼吁应当确立盗窃罪等常见犯罪的量刑规则,这篇论文所提及的量刑规则主要由三个部分的内容构成:完善情节适用规则;确立量刑基准;设置量刑程序。该篇论文在探讨许霆案件时提出,要想达到个案之结论与刑罚之目的二者之间有效关联起来,应当从确立常见犯罪情节适用的规则入手。作者张明楷在《清华法学》2011 年第 1 期上发表了 1 篇题目为“加重构成与量刑规则的区分”的论文,作者王彦强在《现代法学》2013 年第 3 期发表了1 篇题目为“区分加重构成与量刑规则——罪量加重构成概念之提倡”的论文,这 2 篇论文研究的问题均是“加重构成与量刑规则二者之间的区分”问题,其中张明楷认为,致使犯罪形态的认定以及量刑出现偏差的一个主要原因在于我国刑法理论上没有将加重的犯罪构成与量刑规则二者之间进行区分。王彦强在赞同张明楷观点的同时,又做了进一步的阐述,他认为:法定刑升格条件确有区分加重构成与量刑规则的必要。
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第一章 量刑规则体系概述
 
一、走向体系化的量刑规则
有学者认为,量刑规则是指量刑所要遵循之标准。如果从广义方面而言,其应当包括量刑的原则、方法、情节、以及刑罚裁量规则等。如果从狭义上来讲,其是仅指量刑原则与量刑情节。量刑的一般规则指量刑原则,量刑的特殊规则指量刑情节。①本文所持的观点是:量刑规则是指依法规定的司法人员在量刑方面所拥有的权利、义务、责任的准则、标准。就其范围而言,量刑规则并非是单一的,它是一个体系。体系是指若干事物或者某些意识相互发生联系从而构成的整体。②理论体系则是指经过系统化了的科学知识的体系,其主要是运用概念、判断以及推理等形式完整地反映客观对象的规律及其本质。③而量刑规则体系应当是指系统化了的量刑规则之整体,它是建立在“公正与限权二者相平衡”的思维导向之基础上,并且具备了良好的制度保障与较好的技术支撑的量刑规则体系。量刑规则体系是对于各种量刑规则进行科学性、系统性设定的规则系统。也就是说,量刑规则所要解决的主要问题是刑罚种类、法定刑幅度、刑罚调整条件(量刑情节)、量刑基准等局部的问题,而量刑规则体系则是从整个或者全局的视角对于法定刑及其幅度,量刑情节及其运用进行系统性设定的规则系统。
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二、量刑规则体系性建构的现代意义
如前文所述,本文意图建构的量刑规则体系的第二个层级包括:刑法的基本原则(罪刑法定原则、罪刑均衡原则等),而且在第二层级各种构件中,罪刑法定原则是指导一般量刑规则(即量刑原则)的,它在位阶上要高于同处于第二层级中的其他构件。第二层级中的其他构件是:一般的规则(量刑原则);具体的量刑规则(量刑情节、法定刑;刑罚裁量规则如累犯、自首、立功、数罪并罚等;刑事司法解释中的量刑规则);指导性的量刑规则(主要包括量刑指导意见和指导性案例)等。量刑规则体系之建构,有助于通过体系化的设计,明确罪刑法定原则在体系中第二个层级的宏观总体指导地位,有助于公正量刑这一理想目标的最终实现。通过量刑规则体系之建构,在量刑规则体系的第二层级系统中明确罪刑法定原则之位阶,罪刑法定原则作为刑法的基本原则精神,它在量刑规则体系的第二个层级系统中处于统领的指导位置,也就是说,它既能够指导量刑基本原则,同时也要指导刑法总则规定的量刑情节、刑法分则规定的法定刑、刑事司法解释中的量刑规则,并通过对这些量刑规则的指导,也在指导着《最高人民法院关于常见犯罪的量刑指导意见》、《关于规范量刑程序若干问题的意见》等刑事实体与刑事程序的量刑规范以及最高人民法院编发的一系列审判参考与指导性案例等。由此可见,通过量刑规则体系的建构,有助于罪刑法定原则的贯彻与实现。
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第三章 量刑规则体系指导理念的应然变革.........55
一、公正与限权二者之间的辩证关系........55
(一)公正释义与限权解读.....55
(二)二者之间的辩证关系:适度限权是实现公正的保障.........59
二、指导理念的应然转变:公正优先、限权为辅....61
(一)指导理念转变的根基及其价值.....61
(二)域外实践证成:美国的经验借鉴.........63
三、指导理念在量刑规则体系建构中的具体运用....66
(一)法官自由裁量权的适度赋予与合理限制.....66
(二)影响公正量刑的主要因素的正确处理.........68
第四章 规则设定层面突出问题的解决.........79
一、完善刑罚配置........79
二、明确量刑基准........90
(一)量刑基准概述.........90
(二)量刑基准的确定.....91
第五章 量刑规则体系的协调性.....95
一、量刑规则体系协调的必要性与可行性........95
二、系统化方法在体系协调中的运用........97
 
第六章 量刑规则体系的技术支撑
 
正如学者苏力所言,法治的理想必须要落实到具体的制度与技术层面上来。如果离开了具体的制度保障以及技术支撑,再伟大的理想都无法实现,同时还有可能出现重大的失误”。①同理,我国量刑规则体系之建构也同样必须建立在良好的制度保障与较好的技术支撑的基础之上。量刑规则体系的建构不仅仅需要以“公正优先、限权为辅”为其指导理念这一前提条件;同时也需要解决影响和制约量刑规则设定层面的几个突出问题(例如:完善刑罚配置;明确量刑基准等);不仅仅需要运用系统化方法解决量刑规则体系内部各个构成要件的协调性问题,同时还必须要有辅助其进行量刑规则体系建构的足够的技术支撑(硬技术方面的支撑:量刑数据的信息化管理与运用;软技术方面的支撑:量刑方法的类型化运用),也就是说,足够的技术保障虽然是量刑规则体系建构的辅助性条件,但是却是建构量刑规则体系不可或缺的必备条件之一。所谓“技术”是指人类在长期利用和改造自然的过程中,为满足其自身的需求与愿望,遵循自然规律而积累起来的知识、经验与技巧和手段,是人类利用自然改造自然的方法、技能和手段的总和。量刑规则体系建构中的技术支撑是指量刑中的技巧与方法,其可以分为硬技术支撑与软技术支撑两个方面,下面分别予以阐述:
 
一、硬技术支撑——量刑数据的现代信息化管理
随着信息化时代的到来,尤其是大数据时代的到来,人类社会要想更快、更好地开创未来,必然离不开信息的管理与运用。同样的道理,司法人员依据量刑规则对案件进行处理时,必然也要借助于良好的硬件技术——量刑数据的高效信息化管理与运用。而量刑数据的高效信息化管理与运用需要建立在两个条件的基础上:一个是拥有先进的信息管理与运用的平台;另一个是拥有对信息进行有效管理与运用的专业技术人才。这二者相辅相呈、缺一不可。既然目前我们已经步入了大数据时代,那么有必要了解什么是“大数据”?而在了解“大数据”相关内容之前,有必要先了解其前提性的基础概念即“数据”。关于“数据”(data)这个词最先出现于 13 世纪,它源自于拉丁语,有“寄予”之义。量是数据的基本单位,“数据”之概念是建立在量的基础之上的。①“数据”的使用意义在于其不仅代表着“真正的事实”,而且能够预测未来。为什么呢?因为经过系统化收集以及统计工作之后所形成的成片数据,其除了能够代表事实之外,同时事物的发展规律也已经蕴藏于其中。而整个社会的发展恰恰是受到事物发展规律支配的,因此,一经掌握了事物发展的规律,便能够较好地把握社会发展的脉搏,也就能够预测未来。②在对“数据”的这一前提性的基本概念有了初步了解的基础上,接下来了解一下什么是“大数据”?所谓“大数据”(Big Data)是一种具备了高效率的发现、捕捉与分析能力的新型的技术架构,它的经济性特点尤其明显,因为它能够快速地从类型繁杂、数量庞大的数据中挖掘出对于研究者有价值的信息。“大数据”还有许多特点,具体可以简称为“4V”,即海量(Volume)、多样(Variety)、时效(Velocity)以及价值(Value)。通过“大数据”的科学运用,世界将不再被视为是或者归于自然或者属于社会现象的一连串事件,从本质上而言,人们能够意识到:对于一切进行量化成为可能,因为世界是由可以进行量化的诸多信息所组成的。③无论人们抱有什么样的态度,不容回避同时也不可否认的是,“大数据”的发展及其运用将会深刻地改变着人类的工作、生活、学习方式,甚至是人们的思维模式。同时,在司法实践领域,“大数据”作为一种辅助的信息技术,通过专业技术人员对于其进行科学化、合理化地运用,必然会极大地提高司法人员的办案效率,也使得量刑规则体系的建构得到足够的硬件技术方面的支撑。
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结 论
 
一个越成熟的社会,其社会规则体系会越健全。推而言之,一个法治越健全的国家,其法律规则体系应该越完备。对于正在朝着现代法治文明社会迈进的中国而言,量刑规则体系之建构极其具有现实意义,因为它是保障公正量刑这一理想的量刑目标得以实现的基本前提。公正量刑目标的实现应当是建立在具备了对于量刑规则的体系性建构之基础上的,随着量刑规则的历史演进,世界各国的量刑规则发展的规律都是从最初的单一化的结构逐渐发展为多元化的结构,直至如今,量刑规则已经走向了体系化的时代,面对我国目前的多元化的量刑规则结构现状,需要我们对其予以体系化的关注和思考并对各种多元的量刑规则加以规整和完善。量刑规则体系建构的前提是应该知晓建构量刑规则体系当前存在哪些亟待解决的问题?在此基础上进一步展开探讨——即针对上述亟待解决的问题提出因应对策,最终完成我国量刑规则的体系性建构。本文正是基于这样的行文思路,从法学方法论的视角出发,运用系统化的思维方法建构出由两个层级系统所组成的完整的量刑规则体系,并且通过明确第二个层级系统内部各构成要件的位阶并且理顺各构成要件之间的关系,意图建构出一个立体的、协调的、融合的、一以贯之的量刑规则体系。当一个案件的量刑结果被认为是公正的时候,“公正量刑”这一表象背后也必然要具备诸多前提条件,而在诸多前提条件中,量刑规则的体系性建构恰恰是最为重要且不可或缺的前提条件之一。正如同恩佐·马里(Enzo Mari)这位意大利著名的现代主义艺术家对于下面这款独具匠心的拼图玩具的设计方案一样,在 20 世纪 50 年代末的一天,恩佐 ·马里的梦里突然闯入了大象、河马、犀牛等各种动物,这给了他创作的灵感---即设计一款以动物们作为主角的拼图游戏。事实上,此前他并未设计过玩具。然而,他自己事先也没有想到,正是这个特别的梦成就了儿童玩具史上一个非常经典的范例。
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参考文献(略)

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