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mba论文:H高速建设项目合同治理优化研究

添加时间:2018-01-08 18:41:57   浏览:次   作者: www.dxlwwang.com
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第 1 章 绪论

 
1.1 研究背景
纵观改革开放发展的进程,经济的迅猛增长往往都伴随着建设项目规模的扩张,特别是近年来,建设项目对经济增长的贡献率逐年升高,固定资产投资对整个国民经济的发展有着更为重要的作用。但值得注意的是,虽然项目投资规模逐年上升,但建设项目管理的整体绩效上似乎没有多大成效,投资的把握、工期和质量都难以兑现初期项目的目标,为此学者和项目管理专家开始在各个领域寻找解决方案。从作者收集到的资料来看,目前国内学者对于建设项目管理的研究集中在公司治理机制的引入和分析上,合同管理与治理尚未引起学者的足够重视。而事实上,改革开放 30 余年的实践已经证明,市场经济就是契约经济,因此对“契约”核心要素——“合同”的治理也应成为建设项目整体绩效提升的重要组成部分。尽管随着市场经济发展的不断深入我国合同管理及治理能力较以往已经有了显著的提升,但是由于特殊的经济发展历程以及经济形态,建设项目合同在签订与执行过程中仍会出现较多问题,如信息化管理程度不高,法制不健全、合同权益与风险意识单薄、合同管理水平较低等等。合同主体之间为出于对“利益”的渴望经常出现“逆向选择”、“道德风险”、“口头合同”、“阴阳合同”等具体问题,严重地影响了建设项目的整体效率,如何促使建设工程各参与主体全面履行合同规定的义务不仅成为确保建设项目目标实现的有效途径,也成为学者理论研究的重要领域。高速公路属于高等级公路,具有车速快、通行能力大、行车安全、带动经济发展等优点[1],从我国首条高速公路开工建设至今,我国高速公路总里程从零跃居到世界首位,满足我国经济发展需要和发展实际的高速公路路网体系已经建成。对于建设项目而言,无论有多少参与主体,其权益的维护及风险的分担只能依靠合同来约定。鉴于高速公路建设具有投资大、耗时长、技术性强以及合同参与主体复杂的特点,高速公路建设项目施工过程中必须要构建完整的合同管理和治理体系。目前我国高速公路项目建设合同的管理实行项目业主自主管理与整合监督管理相结合的方式,为了解决高速公路建设项目合同管理及治理过程中的问题,降低高速公路建设风险,学者们在不断探寻新的治理模式。
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1.2 研究目的与意义
 
1.2.1 研究目的
合同治理的重点在于设计和建立一系列控制、约束与激励机制,协调各方利益,保护及改善双方关系,营造双赢的合作氛围,进而实现预定的目标。本文从合同治理的角度探讨如何优化高速公路建设项目管理,希望通过本文的研究实现以下两个目的:
(1)加深对项目管理与治理、项目合同治理与关系治理等理论的学习。为便于研究开展,作者根据研究的范畴对项目治理理论、合同治理理论以及项目关系理论进行了深入的学习,在综合国内外学者研究成果的基础上,对项目治理、项目合同治理以及项目关系管理等内涵进行了诠释,对比分析了项目治理与项目管理、合同治理以及关系治理之间的关系,对于影响项目合同治理的因素,如何从合同治理角度优化项目管理等进行了深入的探讨,随着案例研究工作的开展,作者对于项目管理领域的知识理解的更为透彻,文章的写作过程可以说是作者对三年来理论学习成果的一次回顾与检验。
(2)提升 H 高速建设项目的治理水平。文章在进行理论分析的基础上,对 H高速建设项目合同治理现状进行分析,指出存在的问题,分析造成问题的原因,在此基础上,按照合同治理研究的理论框架,提出具体的改进措施,以此来提升 H高速建设项目的治理水平。
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第 2 章 项目合同治理的理论基础
 
2.1 项目治理理论
2.1.1 项目治理内涵
(1)项目治理定义。建设项目的本质是一种交易活动,即作为合同甲方业主向合同乙方承包商购买服务,而这种服务的最终形式则是交付满足业主合同要求的产品,因此从这一角度来看,项目治理仍属于交易治理的范畴。[36]在本文中作者将项目治理理解成一个制度设计的过程,即出于确保项目有效交付以及利益实现的目的,围绕项目利益关系者之间的权、责、利关系所进行的制度安排。
(2)项目治理模式。项目治理分外部治理和内部治理两部分内容,内部治理是指从实现项目整体利益目标角度出发对项目投资主体及直接利益关系者之间的关系进行协调的过程;外部治理关注的则是如何规范和协调与项目相关的利益集团与内部项目相关者之间的关系。一般情况下,政府投资者在公共项目中起决策作用,因此能够保障公共项目治理过程顺利开展,因此对于公共项目的外部治理重点要考虑的是对政府的监督机制,如图 2.1 所示。一般来说,在公共项目治理过程中需要处理好外部治理机制、内部治理机制和政府监督机制这三者之间的关系,项目治理结构存在的价值就在于协调好内部组织、外部组织和相关利益者之间的关系,使之达到一种相对均衡、满意的状态。因此在理解项目治理内涵时,也不能将“治理”与“治理结构”相混淆,因为项目治理结构更多的是强调如何处理好治理主体和所有利益关系者之间的关系。
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2.2 项目合同治理理论
合同是当事人双方为确认某种事实而达成的具有权利与义务内容的协议,是市场主体间自由谈判,使资源配置更加合理,发挥出资源更高价值的一种最主要交易形式。作为经济合同的一种,项目合同是指建设单位为完成一定的建设项目任务而与对方签订的关于设计、管理、施工、材料供应、勘察等方面内容的协议。本文中,项目合同治理就是指对与项目有关的合同所进行的一系列控制管理及治理的过程。由于合同对艰涩项目双方的权利义务关系进行了明确的约定,因此越是详尽的合同条款越有利于项目的成功实施,因此对合同内同的管理就成为项目合同治理的重要内容。目前学者对于项目合同治理的定义有着不同的解释,归纳起来可以分别从委托代理、产权及交易成本角度进行解释。从委托代理角度理解项目合同治理。委托代理理论的基础是完全契约假设,其核心的两大问题就是信息不对称和风险分担。由于代理人与委托人之间的信息不对称,使合作双方需要缔结合约,来解决将来会面对的一些问题或矛盾,以便实现双方利益最大化。而与此同时,也会出现风险分担的问题,在建筑项目中,风险是难以度量和确定的,但是可以通过相关信息预测风险,如果风险较小,对双方影响甚微,那么就不足以导致双方建立风险分担机制来抵御风险;因为这样成本相对较高,但是如果未来的风险较大,双方当然期望能增加对风险的分担。在委托代理中,如果可以解决信息不对称和风险分担那就算是解决了最难问题,委托人通过制定合同策略来确定委托事项中的各项事务,比如选择何种合同,如何确定报酬,如何设定激励机制来调动双方积极性,如何规避道德风险或者激励承包商使其能尽职尽责,从而实现双方共赢的局面。项目合同的治理,其本质就是对报酬机制的设计及其执行的整个过程。
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第 3 章 H 高速建设项目合同治理现状分析...........22
3.1 H 高速建设项目概况 ......... 22
3.1.1 项目简介........... 22
3.1.2 合同主要内容............ 23
3.2 H 高速建设项目合同治理成效分析 ..... 24
3.3 H 高速建设项目合同治理存在的问题 ........... 25
3.4 造成问题原因分析............ 27
第 4 章 H 高速建设项目合同治理优化措施...........30
4.1 合同内部治理优化............ 30
4.2 合同外部治理优化............ 34
4.3 合同关系治理优化............ 36
第 5 章 研究结论与展望.............39
5.1 研究结论........ 39
5.2 研究不足及展望...... 40
 
第 4 章 H 高速建设项目合同治理优化措施
 
4.1 合同内部治理优化
4.1.1 构建项目合同内部治理的组织体系
(1)明确项目内部各成员分工。一般来说,项目内部是由若干个子系统组成的,每个系统都有其自身的职责和运作规律。按照项目合同治理的要求,项目内部各个子系统都应该从项目的整体目标出发,在履行自身职责的基础上加强与其他系统的协作,以达到项目组织有序、高效运行的目的。对于 H 高速建设项目而言,项目经理出于内部合同治理组织体系中的核心地位,为确保合同治理的顺利开展,需要合理设置项目内部的组织结构,明确各个岗位的工作职责,制定并完善项目内部规章制度,鼓励内部沟通,确保项目内部形成一个合理的权责系统。在项目内部部门职责划分时,要明确不用部门对不同类别合同文本的监管和履行职责,特别是合约部门,对其在合同治理过程中全面审核合同文稿、对合同风险预测、评估以及预警方面的职责一定要明确,以便于其在开展合同治理工作过程中有据可依。
(2)提高合同管理人员专业技能水平。在合同治理过程中,人是最关键的角色也是十分重要的一个环节。与其说加强合同治理水平,不如说要加强合同治理过程中各环节人才的管理与教育。要想提升合同治理水平,合同管理人员的专业技术水平提升是非常重要的,由于受到历史因素的影响,我国在培养专业人才时过分偏重于高水平专家的培养,这也就造成了基层技术人员的短缺。目前在湖南省高速公路领域,非常缺乏合同管理的专业人才,H 高速项目合约部门的三名成员均不是合同管理专业人才,其专业均为土木工程的技术性人才,而不是管理型人才,并且是从其他项目部临时抽调过来的,因此其合同治理的意识以及责任意识较为单薄,为了解决这一问题,H 高速项目必须重视对合同管理人才的培养,重点突出其对合同突发性事件应变能力以及合同治理知识的储备,除此之外,还要对其进行法律、经济、商务管理等知识的培训,以确保 H 高速建设项目合同的制定、变更、履行及终止符合现代管理的需要。
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结论
 
作为基础设施工程的重要组成部分,高速公路的建设施工对于社会、经济和环境都发挥着重要的作用,随着高速公路的迅猛发展,针对高速公路建设开发过程的研究成为现代项目管理的一个重要领域。鉴于合同在高速公路建设项目中的独特作用,越来越多的学者开始关注如何通过合同管理及治理工作的优化来提升高速公路建设项目的效率,以确保项目总体目标的实现。事实上,项目管理和项目治理是两个不同的概念,项目管理倾向于对整个项目的运营过程中的一系列活动进行管理,而项目治理侧重于通过制定一个良好的制度框架体系来规范行为,延伸开来,项目的合同管理和合同治理也有所区别,合同管理倾向于具体运营过程,而合同治理倾向于对合同运行基础和责任框架体系进行设计。文章以高速公路建设项目合同治理为具体研究对象,选取具体案例进行分析,讨论其在合同项目治理过程中存在的问题,探寻原因,并在此基础上提出相应的优化措施。文章的研究得出以下两个结论:
(1)项目合同内部治理与外部治理是辩证统一的。从H高速建设项目合同的治理成效以及问题分析可以发现,建设项目合同的内部治理与外部治理之间的关系应该是辩证统一的,要想确保合同如期完成,必须首先做好内部治理工作,内部治理工作是外部治理的基础,在本文中就是要构建项目合同内部治理的组织体系、全项目、全员、全过程”的合同管理体系、项目合同内部治理的评价体系以及项目合同风险管理体系;外部治理是合同内部治理的条件,良好的外部治理能够减少项目施工建设中的阻碍,为内部治理创造良好条件。案例给我们最大的启示就在于项目合同的内部治理与外部治理之间关系应该是统一的,妥善开展好项目合同治理工作就要将二者结合使用。
(2)合同关系治理对项目管理绩效有积极的影响。但在建设项目的治理机制中,再完善的合同也不能确保项目管理,因为合同治理只是其中一个方面。项目业主与承包商之间的关系治理,是相互信任还是不信任,是授权还是收权,是风险转移还是风险共担,这些影响关系的因素,最终影响项目的管理。在建设项目中的关系治理与合同治理是两个不可或缺的维度。在项目管理过程中,项目合同越是严密,执行越是严格,业主与承包商之间的关系越是融洽,双方目标一直性程度越高、信扮演着越来越重要的角色,案例研究也在一定程度上给出了验证。
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参考文献(略)

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