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mpa论文:基层廉政风险防控体系建设研究

添加时间:2016-04-19 20:39:10   浏览:次   作者: www.dxlwwang.com
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第一章引言

1.1选題背景和意义
随着中国经济的日渐发展,腐败问题成为人们关注的热点。当前,在一竖实权部门,还有大量的违纪违法巧为存在,部分领导干部使用自己的权为,谋取个人利益,时有发生腐败行为的大案要案,腐败问题还较为严重。这些现象出现的原因基本都是权力过于集中并且缺乏监督和控制。因此,加大对公共权力运行过程监控的力度,预防产生腐败问题是全党全国亟需解决的一大难题。
监督和制约公共权力的运行过程进,从反腐倡廉政建设的理论上讲,它具有很强的创新性,从反腐倡廉政建设的实践过程中看,它具有较强的操作性,目前,廉政风险防控体系建设虽然取得了一些成绩,觉和国家领导对此表示认可。但是,我们要应清醒地认识到,作为仍处于起步阶段的新工作,廉政风险防控体系建设还没有取得预期的效果,还要解决很多问题。特别是基层廉政风险防控体系建设的形势相当紧迫、任务颇为艰巨。
闽侯县作为廉政风险防控工作的试点县,在福州内是率先开展这项工作,具有一定的典型性,它商度重视廉政防控体系建设工作,理论联系实际坚持推进贯彻廉政风险防控体系建设,把它作为反腐倡廉建设的重要举措加以推进,取得了很大的成效,但也存在着许多问题。
……

1.2国内外研究述评
廉政风险防控体系建设是预防公共权力腐败的有力抓手,国外学者关于腐败预防理论的研究大致分为了三个阶段,这些为我们开展廉政风险防控体系理论建设提供了有利条件。这三各阶段具体包括:第一阶段是指古希腊时期,古希腊的思想家和学者们指出预防和纠正公权腐败是检验政体优良重要标准。当时的理论。为了有效地遏止公权腐败,要求掌权的人遵守民主平等原则,严格自律,谨慎用权,反对特权;同时,要对权力进行轮换和交流并强调制度反腐;第二阶段是文艺复兴运动的兴起时期,一些西方学者根据分权情况和如何预防腐败进行研充,提出了分权学说、人民主权论与民主政体说、分权制衡理论和权力分立与制衡思想等观点,第三阶段是现代资本主义发展时期。20世纪60年代后,随着世界各国的经济发展,权钱交易现象频繁出现,各国都炮受腐败问题侵蚀。部分学者开始对深入研究探索这个问题。出现了塞缪尔亨廷顿关于现代化与腐败的理论、阿诺德·海登海默对腐败现象的分析、约翰·博伦斯和亨利.J施曼持关于腐败的理论分析、胡格韦尔特关于社会发展与腐败现象的理论、利韦儿iew)的反腐败数理模型、己苏、巴塔查里亚和米什拉(Basu、Bhattacharya巧Mishra,1992)的警匪博弈模型、考夫曼(2001)的反腐败机制设计问题等。
国外关于廉政风险防控体系的研究比较注重于廉政风险评价体系方面,主要通过对国家官员、企业经营者的民意调查等方式,反映出国家机关和企业等单位廉政风险的状况和等级,从而健全廉政风险评价指标体系,为防治腐败工作提供有效的支撑。比如,世界银行、透明国际等非政府组织每年通过民意调查等方式,对各国家的腐败风险等级进行评估并发布评估结果。这些国外廉政风险评估体系研究中的成功经验,对我国廉政风险防控体系建设的研究提供了一定的借鉴作用。
……

第二章相关概念界定及理论基础

2.1相关概念界定
风险是指某一特定时间、情况下由于许多不明确的原因和因素的存在导致发生违背预期的情况的可能性及发生后造成损失的总和。风险是客观存在的、不确定的,同时风险造成的后果也是不确定的,但风险又是可从通过分析和预测来采取适当的措施调整其发展趋势,控制其最终结果的。廉政主要是指政府工作人员在履职时不以权谋私,廉洁奉公。当打中国,廉政就是廉洁政府、廉洁政治、为政清廉的缩语。从广义上说,廉政就是党和国家各级机关工作人员在执行各项公务活动中,正确运用权力,全也全意为人民服务。其对立面就是腐败。从一定意义上说,本文所说的廉政,本质上就是属于反腐败范畴。若不存在腐败问题,廉政也就无需可谈。因此,反腐败是廉政风险防控体系建设的前提。
廉政风险是指出现廉政问题出现的可能性,就是指拥有公共权力的国家公职人员在执行公务过程及日常生活中,由于不正确履职而出现的谋求私利等各种腐败行为的可能性。廉政风险是对廉政有一定危害的,廉政风险是发生腐败行为的条件,是不明确的腐败行为,是腐败问题的隐患。其以违法乱纪和腐败犯罪行为发生作为表现形式,所以它又是可描述,它具体表现为工作过程存在的漏洞和不足,针对其描述,我们可以指定一系列的防范措施降低腐败行为发生的可能性,因此,它也是可防范的。贯彻执行针对性的防范措施就可以从一定程度上降低腐败行为发生的可能性。
为了防止廉政风险转化为腐败行为,建立了廉政风险防控体系,它作为目前为止行之有效的反腐败制度体系和工作机制,其实质就是将现代管理学的方法特别是风险管理的方法运用到反腐败工作中,在反腐败领域进行大胆的创新形成的预防腐败新机制。通过建立廉政风险防控体系,将反腐败工作中的每个环节、每个步骤一一落实到每个个人和每个岗位,并加以监督,以达到防范风险发生、控制风险的最终目的。
……

2.2相关理论基础
全面风险管理理论大部分是在企业管理领域应用,它是指企业管理者围绕企业的经营目标,在企业管理中进行风险管理,以建立健全企业的风险管理体系,培养良好的企业风险管理文化,从而为实现企业的总体目标服务的一个完整的过程。2004年月COSO委员会正式颁布了《企业风险管理框架》,这标志全面风险管理理论的形成的,该理论根据预测先导、权衡较重、避免超载、成本效益等原则,将企业风险管理的框架构成分为八个相互关联并贯穿在企业的风险管理过程始终要素。内部控制理论是全面风险管理理论的基础,它全面融合并涵盖了内部控制理论的全部内容并成为它的必要环节和最重要、最核也的内容。全面风险管理理论増加了内部控制框架构成内容,并对内部控制原构成要素的内涵赋予了新的内容,它是内部控制理论的升华。全面风险管理理论和内部控制理论么间相互影响,相互促进,共同提高。
如何构建反腐败体系是预防腐败理论的核心内容。具体是通过深化改革和创新体制,完善监控机制、长效机制、反腐倡廉制度体系,努力营造廉洁从政、风清气正的良好办事环境。其重点是抓好"六个体系"建设,首先是把反腐倡廉教育工作纳入各级党委政府总规划中,统一部署安排、形成强大的反腐倡廉教育合力;其次,抓好并加快完善反腐倡廉教育体系、反腐倡廉制度体系、反腐倡廉监督体系、源头预防改革体系、预防腐败的信用体系、廉政评价及腐败预警体系的建设。最后,在具体实践工作中以健全反腐败机构为切入点,加强组织领导,完善反腐倡廉工作的领导体制和工作机制,不断推进预防腐败制度的创新和机制的完善。
……

第三章基层廉政风险防控体系构成要素分析………………10
3.1基层廉政风险防控体系构成要素……………………10
3.1.1廉政风险防控内部环境塑造…………………………10
3.1.2廉政风险防控管理目标的确定……………………11
3.1.3廉政风检事项的识别………………………………13
3.1.4廉政风险评估…………………………………………14
3.1.5廉政风险应对…………………………………………15
3.1.6廉政风险控制活动………………………………15
3.1.7廉政风险防控的信息与沟通……………………16
3.1.8廉政风险防控中的监督………………………………17
3.2基层廉政风险防控体系构成要素关系……………………17
第四章闽侯县廉政风险防控体系建设……………………19
4.1闽侯县基本情况…………………………………………19
4.2闽候县廉政风险防控体系总体框架评析………………19
4.3闽侯县廉政风险防控体系运行状况分析………………20
4.3.1依法规范职权…………………………………………21
4.3.2全面排查风险…………………………………………22
4.3.3科学评估风险…………………………………………23
4.3.4健全防控机制…………………………………………24
4.3.5不断巧实廉政风险防控机制建设……………………26
4.4现阶段闽侯县廉政风险防控体系建设存在问题分析……26
4.4.1工作流于形式…………………………………………26
4.4.2配套制度缺失…………………………………………27
4.4.3监督力量未发挥应有的作用…………………………27
……

第四章闽侯县廉政风险防控体系建设

4.1闽侯县基本情况
经济综合实力不断増强,全县经济实力列全国县域经济与县域基本竞争力百强县第71位,更是连续多年成为全省县域经济实力"十强"县、经济发展"十佳"县并名列前茅。在全县上下呈现出经济发展、民生改善、社会进步、和谐稳定的良好局面,反腐倡廉这项工作更要常抓不懈,拒腐防变更是要警钟长鸣,为推动闽侯科学发展新跨越,建设幸福和谐新市区,在福州率先全面建成小康社会中走前头做出新的贡献。近年来,闽侯县积极推进反腐倡廉工作建设,全面实行廉政风险防控体系,注重源头预防,坚持把纪律和规矩挺在前面。高度重视廉政防控体系建设工作,理论联系实际坚持推进贯彻廉政风险防控体系建设,把它作为反腐倡廉建设的重要举措加以推进,注重抓早抓小,让"咬耳、扯袖、红脸、出汗"成为常态,对可能出现腐败问题或有腐败苗头的,及时通过廉政谈话、诫勉谈话、信访谈话等方式予提醒,将风险点扼杀在摇篮里。
因此,与之相适应的,闽侯县建立了相应的依法规范职权、全面排查风险、科学评估风险、健全防控机制、不断穷实廉政风险防控机制建设这些框架环节,这些环节,将这八个要素整合成完整的体系发挥作用,共同承担着廉政风险防控体系的建设和运行,有效的防范和控制各种可能影响廉洁的行为风险因素。总体上看,闽侯县廉政风险防控体系总体框架能有效融合廉政风险防控体系的八个相关要素,将廉政风险防控体系的八个相关要素的具体作用在运行环节中得以发挥,总体框架结构较为科学。具体对应关系如下图3所示:\
……

结论

第一,基层廉政风险全面防控体系包括塑造内部环境、制营理定目标、识别风险管理事项、评估风险、对风险的反应、营理控制风险活动、信息和沟通及监控这八个关联要素。它们相互作用、相互影响并贯穿在廉政风险管理全过程之中,共同构成廉政风险防控体系。它借整全面风险管理和反腐败理论,它密切关注行使公共职权的人员风险认知、风险行为等主观因素,要求提出有效的措施加以预防和控制自身所从事的公务行为的风险性,关口前移,最大程度地减少腐败的发生并降低腐败的危害程度的理论方法体系。在廉政风险防控实践过程中,是通过查找权力行使、思想道德、制度机制、岗位职责、内设机构、单位等存在的廉政风险,明确廉政风险防控的对象和目标;根据不同情况、制定一系列制度措施,设立"三道防线",对廉政风险行为的发生加以预防和控制。这些方法和措施有机联系并相互影响,共同作用,构成了廉政风险防控运行体系。
第二,闽候县构建了一个包含依法规范职权、全面排查风险、科学评估风险、健全防控机制、不断穷实廉政风险防控机制建设这五个环节的基层廉政风险防控体系,该体系总体上运行状况良好,取得了防范廉政风险、预防廉政风险的成效。
第三,闽候县基层廉政风险防控体系建设过程中存在对推进廉政风险防控体系建设的重要性认识不到位、体系建设出现内困倾向至最后流于形式以及体系建设不能持久的运行等问题。导致这些问题的主要原因是思想认识偏差、配套制度缺失、监督力量弱化等等,这些需要从进一步巩固和完善廉政风险防控体系建设,完善总体规划,要将其纳入党风廉政建设和惩防体系建设的总体规划中进行统筹策划;完善领导体制机制,建立健全廉政制度,引入科学技术手段,集中力量抓住主要矛盾,创新廉政风险防控管理方法,完善廉政风险防控管理的具体制度和措施;积极开展廉政文化建设、研究行政权力管理流程再造、建立健全廉政检查考核标准体系、探索内部控制与外部控制有机结合的方式等相关的配套措施等方面进行进一步优化。

参考文献(略)

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