首页 >  职称发表论文 > SCI发表论文 >   正文

我国科技计划补助国际合作特色解读——基于中美同著SCI论文计量分析视角

添加时间:2014-04-15 21:01:27   浏览:次   作者:www.dxlwwang.com
专业论文资料, 搜索论文发表论文代写论文网为你解忧愁!详情请咨询我们客服。
获取免费的论文资料? 欢迎您,提交你的论文要求,获取免费的帮助

0 引 言

目前,国内少数学者开展了中国国家科技计划国际合作特征的定性研究工作,主要包括政策梳理和国际比较研究,缺乏相关定量研究。刘云、金碧辉、金炬、Li Tang 和 Philip Shapira等多位国内外学者基于文献计量研究中国国际科技合作活动,特别关注中美科技合作。国际合作发表论文是开展国际合作研究的重要成果形式,期刊论文资助信息的标注使基于国际合著论文来研究国家科技计划对国际合作的资助模式和绩效具有了可行性。本文试图利用文献计量的方法,分析我国科技计划在资助中美合著论文中的国际合作状况,以期判断出国家科技计划在中美科技合作中发挥的作用,为“十二五”期间推进国家科技计划的国际合作及管理提供政策建议,同时为中美双边科技合作联委会提供我国科技计划对外开放的客观证据,以促进中美科技合作的深化发展。


1 数据来源与方法


本文选用科学引文索引网络扩展版( SCI Expand-ed,简称SCI) 数据库作为数据检索源,将2008年1月1日至2012年12月31日间发表的、作者地址中同时出现中国( 文中“中国”仅包含中国大陆地区、香港和澳门特别行政区,不包含台湾省) 和美国的70 323篇中美合著SCI英文论文( 简称中美合著论文) 下载到本地,导入文本挖掘软件 VantagePoint(简称VP) 抽取资助机构( Funding Organization) 信息。处理后共获得受国内外各类科技计划资助的论文55 362篇,占论文总量的78.7%。为进一步分析科技计划的资助情况,需将资助机构的数据进行清洗,将资助机构的名称进行规范化。因中美标注习惯不同,中国主要标注科技计划; 而美国主要标注资助机构。本研究通过在 VP中建立资助机构/计划的叙词表( Thesaurus) 和模糊集( Fuzzy) ,以及大量的人工处理、反复筛选,识别出了中美资助机构/计划的资助信息。
本研究采用的研究方法主要包括文献统计分析、共词分析、多维尺度分析、社会网络分析等,使用的软件为文本挖掘软件 VP 和大型网络分析工具 Pajek。


2 中美合著论文的国家科技计划国际合作情况


2. 1 中国国家科技计划国际合作范围及规模分析


中国科技计划开展国际合作的种类多、规模大。按照5年资助论文总数排序,位列前30的资助机构/计划中,中国数量最多,占18席,美国占6席。2012年前30位资助机构/计划中,中国资助1.1万余篇,占当年中美合著论文总数的 66.4%; 美国资助8120篇,约占总数的47.0%。显示,偏重资助基础研究的科技计划国际合作程度高于资助应用研究的科技计划,这主要是由于科学论文是基础研究成果的重要表现形式。中国的两大国家基础研究资助计划: 国家自然科学基金( 简称科学基金) 和国家重点基础研究计划( 973 计划) ; 美国两大知名的基础研究资助和管理机构: 国立卫生研究院( NIH) 和国家科学基金会( NSF) 均位列前四名。
2012年,科学基金资助的论文数达9 234篇,资助比例超过了半数,远超其他科技计划,这与科学基金持续稳定地支持基础研究密不可分,同时也说明科学基金资助国际合作程度最大。
重点关注基金委和科技部管理的 7 类国家主体科技计划基金: 科学基金、973计划、国家高技术发展计划( 863 计划) 、国家科技支撑计划、国家重点实验室、国家国际科技合作专项及国家科技重大专项。国家主体科技计划在实施过程中均在不同程度上开展了国际合作,而支撑计划和重大专项等国家重大科技计划尽管国际合作程度不高,但也没有完全对外封闭。各计划资助国际合作论文的数量呈逐年上升趋势。科学基金和 973 计划两类基础研究计划国际合作程度较高; 863 计划、支撑计划、重大专项资助的研究活动都是关乎国民经济发展和国家安全的重大科技问题,在实施过程中也引入了国际合作; 国际合作专项主要资助应用研究,用于引进技术或进行技术开发,并不以产出论文为绩效指标,所以资助数量不多。


2.2 中美国家科技计划国际合作规模比较


受美国资助的中美合著论文主要集中在6家资助机构,包括: 国立卫生研究院( NIH) 、国家科学基金会( NSF)、能源部 ( DOE)、国防部 ( DOD)、国家航空航天局( NASA)、农业部( USDA)。6家资助机构5年来资助论文总数为2.6万余篇,占中美合著论文总数的47. 1% ; 中国国家主体科技计划5年共资助论文3.1万余篇,占中美合著论文总数的 56. 5%,如果将表1中排名靠前的中国科学院、教育部等中国资助机构计算在内,中国资助的比例将更高。如图 2 所示,中国国家主体科技计划资助中美合作论文的规模历年来均大于美国主要的资助机构。分析原因,一方面由于中国科技计划国际合作程度较高; 另一方面,中美科技合作是强强合作,美国的优势学科多于中国,中国研究人员受到中国科技计划资助后寻求美国合作者的积极性高于后者。


2.3 中国国家科技计划对外资助网络分析


我国科技计划资助的国际合作论文同时又受到国外资助机构/计划的资助,体现了中外科技计划资助之间的关联性。2012年中美合作发表SCI 论文1.9万篇,其中1.7万篇受到国内外各类科技计划的资助,本文抽取出资助论文数 300 篇以上的中美科技计划或机构共30个,根据其共同资助关系,利用复杂网络分析软件Pajek 的 Kamada-Kawai 可视化算法绘制出共现网络。图中每个节点代表一个科技计划或资助机构; 每个节点的大小代表资助论文数; 节点采用黑、灰和白三色来区分中、美和其他国家的科技计划;节点距离越近,代表两个科技计划相似度越高,中国的科学基金、973 计划、中科院与美国的 NIH、NSF、能源部相似度较高,位于网络的中心位置; 节点之间连线的粗细代表共同资助论文的数量,代表中国科技计划的节点之间连线较粗,代表美国资助机构的节点之间连线较细。结果表明,中国的科技计划或机构多于美国和其他国家,表现最为活跃; 科学基金、NIH、NSF、973计划共同资助关系最为紧密,位于网络的中心位置; 中国科技计划之间共同资助的情况较多,重合率高,一篇中国作者参与的论文同时标注受到多个科技计划资助的现象较多,一方面推断是由于中国科研绩效评价体系推动研究人员追求高标注率; 另一方面反映出中国科技计划存在研究人员同时受到多个科技计划资助的现象较多,资金使用效率低。


2. 4 中国国家科技计划重点资助领域分析


本文抽取并统计了国家主体科技计划资助论文的学科( Web of Science Category) 分布情况,如表 2 列举了各计划 2012 年资助前 10 名的学科分布。数据表明,基础性学科领域普遍受资助较多,如材料科学综合、综合交叉科学等; 纳米科技受到了科学基金、973 计划和国际合作专项的重点资助; 通讯和光学分别受到了 863计划与重大专项、863 计划与国际合作专项的共同关注; 有一些学科受到单个科技计划的特别关注,如 973计划资助的气象学和大气科学; 支撑计划资助的神经科学、水资源、生态学、种植学、食物科技、免疫学; 重大专项资助的药理学与药剂学、肿瘤学等。
在中美科技合作中发挥了导向性作用。将表 2 重点资助学科与表 3 进行比对,如 973 计划的纳米科技学科对应其纳米研究重大研究计划,气象学和大气科学对应全球气候变化重大研究计划; 重大专项的药理学与药剂学、肿瘤学对应其生物医药领域的“重大新药创制”等。结果表明,各计划重点资助领域均为各计划管理办法中制定的优先发展领域。
为了分析国家科技计划资助宏观学科领域情况,本文采用 Rafols,Porter 和 Leydesdorff ( 2009,2010,2013) 开发的科学交叉图( Science Overlay M ap) 绘制了2012 年国家主体科技计划资助的学科交叉图。图中节点代表一个学科子类( Web of Sci-ence Category) ; 节点的大小代表该子类论文数量的多少; 节点之间的相对位置代表子类之间的异质程度,相似度越高的学科距离越近; 两节点之间的连线粗细,代表两个学科类别之间的引证关系强弱; 节点的不同颜色代表不同宏观学科领域,这是 Rafols 等学者基于SCI 学科子类之间的引用关系聚类分析得到的,包括生物医学、材料科学、计算机科学、政治经济学、临床医学、环境科学地球科学、临床心理学、心理学、社会与健康社会科学、机械工业、环境科学、企业管理、传染病学、化学、农业科学、物理学、数学方法共19个领域。如图 4 所示,国家主体科技计划 2012年资助的学科子类为 195 个,遍布全部 19 个领域,生物医药、材料科学、物理学是受资助最多的三个领域。从整体看,受资助论文学科分布广泛,涵盖所有领域,具有较强的学科交叉性。


2. 5 中国国家科技计划资助国别分析 为了分析


国家科技计划对多边合作( 由于本文数据集为中美合著 SCI 英文论文,所以此处多边合作指的是中国和美国均参与的3个及3个以上国家的合作) 的资助情况,本文统计了论文所有作者机构所在国别。结果显示,2008-2012年,国家主体科技计划资助中、美及第三方国家共同参与的多边合作论文占其资助论文总量的究其原因,国家科技计划优先发展领域( 见表 3)比重为19.4%,而美国6家主要资助机构2012年资助多边合作的比重为26.5%。可见,国家主体科技计划资助多边合作的比例偏低,应加大力度支持参与国际大科学、国际重大科技计划等多国参与的研究开发活动。
在国家科技计划资助的中美合作研究活动中,中国研究人员所处的地位如何? 是主导还是从属? 本文抽取出论文第一作者的国别,考察第一作者为中国的论文所占比例。2008-2012年,国家主体科技计划资助的论文中,中国作者署名第一作者的比例为75.1%。2012年支撑计划、重大专项资助论文第一作者为中国的比例高达90.3% 和88.5%,中国处于绝对的主导地位。另外,2012年中美所有合著论文中,中国署名第一作者的比例仅为55.5%,低于其在中国国家科技计划资助论文中的比例为75. 0%。因此,中国国家科技计划提升了中国作者的主导地位,呈现出以中国为主导的国际合作特征。


3 结 论


通过中国国家科技计划资助中美合著论文的文献计量分析,国家科技计划在资助国际合作尤其是中美科技合作中的特征表现如下:


a. 国家科技计划资助国际合作范围广、规模大、领域宽,科学基金国际合作程度最大,支撑计划和重大专项等重大科技计划也呈现出一定的国际合作状态。
2008-2012年受资助论文的 55.1%是由中国国家主体科技计划资助的,2012 年这个比例接近 60%; 国家科技计划体系的基本计划和重大专项两大板块均有不同程度的国际合作; 偏重资助基础研究的科技计划在中美合著论文中的开放程度高于应用研究类科技计划; 科技计划的优先资助领域在中美科技合作中发挥了导向性作用,主体计划资助的宏观学科领域覆盖了全部19个宏观学科领域,具有较强的学科交叉性。科学基金在国际合作中的强劲表现,反映了科学基金坚持贯彻对外开放方针,推动基础研究国际化取得了重要进展。其他国家科技计划对国际合作的广泛资助,反映出我国科技计划项目在实施过程中,能够充分利用国际科技资源,与国外优秀人才开展合作研究,提高了项目的研究水平,加强了人才的培养,同时也提高了我国在全球创新网络中的影响力。


b. 国家科技计划资助的中美科技合作呈现出以中国为主导的国际合作特征。第一,中国国家主体科技计划资助的国际合作程度高于美国的主要资助机构,中国研究人员受到中国科技计划资助后寻求美国合作者的积极性明显高于后者。第二,国家主体科技计划资助论文中,中国署名第一作者的比例超过75%,这个比例在支撑计划中甚至超过90%。中国国家科技计划的资助提高了中国研究人员“走出去”寻求国际科技合作的主动性,同时,中美科技合作的研究成果又能为我所用,提高了研发效率,加速了我国科研项目研究目标的实现。第三,为了维护中国的主导地位,增强中国在国际事务中的作用,建议我国积极发起以中国为主导的国际大科学计划。


c. 但是,国家科技计划在国际合作中存在的两个突出问题: 第一,中国研究人员同时受到多项国家科技计划资助的比率较高,中国科技计划之间存在一定的重复资助现象,降低了资金使用效率,建议加强我国科技计划改革,避免不必要的重复资助,同时规范国际论文的基金标注信息,避免多项资助信息“挂名”标注;第二,国家主体科技计划资助多边合作的比例偏低,反映出中国科研人员参与由多国( 地区) 合作解决的重大问题研究工作数量有待增加,同时整合多国优势科技资源的能力也有待提升。建议我国继续鼓励参与全球重大、热点科技问题的合作,加大参与国际组织和联合国系统下的多边科技合作,争取多边资金机制开展国际合作项目等,强化中国在国际事务中的作用。


参考文献(略)

提供海量毕业论文,论文格式,论文格式范文,留学生论文,商务报告相关资料检索服务。
本论文由代写论文网整理提供 http://www.dxlwwang.com/
需要专业的学术论文资料,请联系我们客服
本文地址:http://www.dxlwwang.com/sci/962.html
论文关键字:国家科技计划 中美科技合作 科研资助 国际合作 合作特征