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写论文优秀论文:中国碳市场价格变动研究:基于七大试点碳市场的观察

添加时间:2017-03-05 16:26:10   浏览:次   作者: www.dxlwwang.com
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第一章 导论

 

第一节 研究背景
20 世纪末以来,工业化进程飞速发展,大规模的机械化生产在造就人类取得辉煌历史的同时,也带来了许多困扰。工业化的生产方式使得人类对能源的需求不断增加,然而,当前的能源结构和能源体系已逐渐无法满足人类的能源需求。随着多种化石能源的储量濒近枯竭,长期稳定发展的经济基础受到巨大冲击,可持续发展问题也越来越受到各个国家的关注。不仅是经济方面受到影响,以化石能源为主的发展方式,对地球的生态环境也造成了严重的破坏。化石燃料的大量燃烧使得过多的二氧化碳等气体释放出来,打破了生态系统中原有的碳氧平衡,二氧化碳等温室气体的集聚所造成的温室效应导致了世界平均温度不断上升,两极冰川融化,生态环境出现异常,严重影响了人类正常的生产和生活。为了遏制温室效应,实现经济可持续发展,各国开始着手控制和减少二氧化碳的排放量。于 1994 年 3 月正式生效的《联合国气候变化框架公约》成为全球第一个以解决二氧化碳排放问题而制定的国际公约,提出了“控制大气中温室气体(GHG)的浓度,防止气候系统受到危险人为干扰”的最终目标。1997年 12 月,联合国气候变化框架公约参加国第三次会议在日本京都制定和通过了《京都议定书》,标志着《联合国气候变化框架公约》又向前推动了一步,其主要思路是明晰和确定各自的产权,将排放二氧化碳的权力设计成可以进行交易的商品,确认了利用市场机制作为解决温室气体排放问题的新路径。此外,《京都议定书》还制定了可以量化的减排指标,规定工业化国家,即附件Ⅰ国家,要采取相应的减排措施,在 2008-2012 年的期间内将二氧化碳等温室气体的排放量平均削减 1990 年排放水平的 5.2%。
作为非附件Ⅰ国家,我国虽然没有强制减排任务,但主动承担了减排义务,已向世界承诺至 2020 年将单位 GDP 的 CO2排放量比 2005 年的水平下降 40 到45 个百分点。为此,国家发改委也将单位 GDP 的 CO2排放量作为一个约束性的指标纳入“十三五”规划,碳市场将成为重点发展的领域。与传统典型的命令控制手段相比,碳排放权交易通过市场机制来优化环境资源的配置,可以在较低环境资源消耗的情况下获得更大的经济效益。因此,国内也热衷于通过建立碳交易市场的方式来达到减排的目的,并且已取得了初步的成果。截至 2014 年6 月,深圳市、上海市、北京市、广东省、天津市、湖北省和重庆市七个试点省市相继启动交易,试点碳市场共纳入了 1919 家排放企业和单位,碳排放配额总量约为 12 亿吨。截至 2015 年底,七个试点碳交易市场累计成交 4420.65 万吨二氧化碳,累计成交金额为 12.86 亿元。
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第二节 研究目的、意义及创新
一、研究目的及意义
本文研究的目的在于通过规范研究和实证研究的方法分析我国碳市场的价格变动情况和趋势,提出构建全国统一碳市场的思路。具体做法是以国际典型碳市场的比较为基础,借鉴和吸收发达国家碳市场的有益经验,通过对比国内七个试点碳市场的运行情况和市场机制,梳理和分析各区域试点碳市场的问题,结合碳交易价格变动情况和趋势的研究结论,提出融合区域碳市场,构建全国统一碳市场的政策建议,以供参考和借鉴。
为建立全国统一碳交易市场提供参考和借鉴。当前,我国二省五市七个试点碳排放市场已全部启动,各试点碳市场均表达出构建跨省区碳排放权交易市场的意向。结合国家相关规划和要求,建立全国统一碳市场开始进入关键期。本文从碳交易价格变化趋势入手,对区域碳市场的运行情况进行探讨,综合考虑效率和公平原则,提出碳排放权配额分配方案、法律法规建设、市场监管体系等政策建议,为国家建立全国统一碳市场的机制设置提供借鉴,也为各地市实现转型、顺利融入统一碳市场提供参考。进一步扩大碳交易市场的经济和环境效益。利用市场机制,企业之间进行碳交易可以缩小碳减排成本的差异,降低实现碳减排目标的社会总成本。社会减排成本降低的程度与企业之间碳减排成本的差异和碳市场覆盖的排放量直接相关。将各试点地市的碳市场进行连接,推动全国统一碳市场的建立,可以扩大碳排放权交易所覆盖的范围和排放总量,充分利用跨省域减排成本的差异,实现资源的进一步优化配置,降低减排总成本,增加社会福利。此外,全国统一碳市场的建立有助于提高市场各方减排的积极性,推动减排技术的推广,带动低碳经济的发展,改善和优化生态环境。
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第二章 碳交易市场机制的理论分析
 
第一节 碳交易的理论渊源
碳交易指的是将碳排放权进行交易,是人类为减少温室气体排放、应对全球温室效应的一种市场手段,相比于传统直接的命令控制手段,碳交易可以充分利用市场机制来优化资源配置,在完成减排目标的同时,起到降低减排成本的效果。其理论基础来自于经典经济学中的外部性理论以及制度经济学中的科斯定理。
一、庇古税
在经典经济学中,由于外部性的存在,个人成本与社会成本并不尽相同,同样,个人收益和社会收益有时也有一定差别。企业或个人常常站在自己角度做出选择,其行为目的是保证自身利益最大化。在这种情况下,由于企业没有承担全部的社会成本,其行为往往会对社会造成一定的损害,环境问题即是外部性在环境方面的具体表现。阿瑟·庇古(Arthur Pigou)首先提出经济外部性的治理措施,即通过征收矫正税的方式使得个人成本与社会成本相同,藉以纠正负外部性的影响。为纪念他对经济学理论的贡献,这类税收被命名为“庇古税”。根据庇古的理论,应当对造成环境损伤的企业或利益体增加相应的税收,以补偿对其他人所造成的利益损失。庇古税的治理思想是外部成本内部化,通过对污染排放行为征收一定的税收以达到控制污染的目的,解决了市场失灵的问题。
“庇古税”虽然为解决环境问题提供了矫正方法,但其存在两个缺陷:一是在实际操作过程中,税额的确定难以达到利益与补偿的平衡,税额过高会影响经济的正常发展,过低又不能分摊全部的社会成本,达到精细化计算的难度较大、成本较高;二是简单的征税并不能达到控制排污总量的目标,对于排污主体而言,只要经济上有利可图,排污行为就会继续持续,导致庇古税并不能从根本上解决环境问题。
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第二节 碳交易市场的经济分析
建立碳排放市场的目的就是利用企业之间碳减排成本的差异,通过市场机制,以达到资源的优化配置,使得碳减排的社会成本最小化。假设碳排放交易市场上有两家企业,分别是 A 企业和 B 企业,两家企业的碳减排成本与碳排放数量的关系如图 2-1 所示,横坐标轴表示企业的碳排放量,纵轴表示企业的碳减排成本以及碳排放权利的价格。由于碳排放量的减排程度越大,即企业碳排放量越小,企业需要承担的减排成本越高,因此,两个企业的碳减排成本均表现为向下倾斜的直线。因为企业之间的产品结构、能源结构和技术水平都不尽相同,所以不同企业实现同等数量碳减排所要进行技术改造的成本也会有所差异,在图 2-1 中表现为斜率不相等的两条直线。其中,MCA和 MCB分别表示 A 企业和 B 企业碳减排的边际成本。
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当政府规定 A 企业和 B 企业享有相同的碳排放配额时,两个企业的碳排放量为 EAEB的中点 E1,A 企业和 B 企业的碳减排成本分别是 PA和 PB,各企业仍需按照自己企业的情况承担相应的碳减排成本。此时,A 企业的碳减排成本 PA远远大于 B 企业的碳减排成本 PB,意味着 A 企业采用技术改造等方式来减少碳排放量的机会成本较高,而 B 企业则相对较低。如果市场上允许进行碳排放权交易,则两个企业均会通过碳交易来使自己处于更优的状态。由于 B 企业的碳减排成本较低,所以 B 企业会选择通过改进技术等方式减少碳排放量,并将自己多余的碳排放配额拿到市场上出售给 A 企业。同时 A 企业也会选择从市场上购买碳排放权以实现正常的生产活动,交易会一直持续到两者的碳减排成本相同时为止,即 MCA与 MCB的交点 O,此时市场达到了均衡,实现了帕累托最优状态。达到均衡时,A 企业最终的碳排放量为EAE,多排放的部分为 EAE-EAE1,B 企业最终的碳排放量为 EBE,少排放的部分为 EBE1-EBE,共同实现了碳减排的总量控制目标 EAEB。
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第三章 国外典型碳交易市场的比较与启示...........18
第一节 欧盟排放交易体系.............................18
一、发展概况及历程................................18
第四章 国内试点碳交易市场的比较分析..............27
第一节 深圳市碳交易市场............................27
一、市场机制......................................27
第五章 基于 GARCH 族模型的实证研究.................44
第一节 GARCH 族模型概述...........................44
一、ARCH 模型 .......................................45
 
第六章 构建全国统一碳市场的思路
 
将区域碳交易市场进行融合,建立起全国性的统一碳市场有助于推动中国碳交易市场的进一步完善,但同时也面临着许多机制设计和市场运行方面的问题。从区域碳市场到全国碳市场的建立,实质是将同一商品在不同市场上进行交易和流通,但由于各区域碳市场的机制设置和运行状况不尽相同,直接实现各市场的连接会扰乱原本的市场秩序,甚至会造成市场崩溃。因此,分析出建立全国统一碳市场的关键问题,实施相应的对策,从而实现区域碳市场向全国碳市场建立的平稳过渡,是发展中国碳市场的前提和基础。
前文的研究对象主要分为国外和国内两个领域的碳交易市场,对国际主要碳交易市场运行状况和主要特征的分析,总结了相关的经验和教训,以供我国建立全国统一碳市场提供参考和借鉴;对国内区域碳市场目前的运行机制进行对比,有助于把握区域碳市场之间的机制差异,找出建立全国统一碳市场的重点和难点。此外,从定量的角度分析各区域碳市场的运行情况,对碳交易价格的变化敏感程度进行研究,得出深圳市和湖北省碳交易市场发展较为成熟的结论。本章基于总结深圳市和湖北省碳交易市场相关经验的基础上,针对构建全国统一碳市场存在的问题,提出相应的政策建议。
 
第一节 建立分阶段的碳交易市场体系
任何事物都要经历从初生、发展到成熟的历程和阶段,如同国外成熟碳市场的发展历程一样,全国统一碳市场的建立也是如此。正如区域碳市场试点是全国统一碳市场的萌芽发展阶段一样,全国统一碳市场的发展也应分为不同的发展阶段,根据市场的实际情况进行调整,不能一蹴而就。结合中国的现实情况和国际经验,全国统一碳交易市场的发展应分为磨合期、发展期和完善期三个阶段,不同阶段的主要认为也有所差异,具体如表 6-1所示。
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第七章 研究结论与展望
 
本章总结全文的主要研究结论,并指出本文研究过程中所存在的不足和更深层次的研究方向。
 
第一节 研究结论
一是通过对国外典型碳市场的对比和分析,得出了我国在建立全国统一碳市场时制定碳排放配额分配时可以借鉴的经验:各国碳交易市场都是分阶段逐步推进,经历了从局部试点到整体完善的发展过程,成熟的碳市场并非一蹴而就形成的,而是需要在长期的摸索中不断完善自身,分阶段实施减排总量、覆盖范围和价格管制等目标;配额分配方法不存在绝对的优劣,没有适合于各地区的最优分配方式,每个国家和地区必须根据自身的实际条件出发,综合考虑现实情况,并结合未来的发展战略,来选择适合自身发展的配额分配方案;作为市场机制的补充,政府的市场干预和宏观调控在碳交易市场的运行中起到非常重要的作用;政策透明、法律健全和市场完善的制度体系是碳交易市场正常运行的基本保障。
二是通过对国内七个区域碳市场管理机制和市场情况的对比分析,发现区域碳市场的碳交易价格之间存在较大的差异,并且发现了融合区域碳市场、建立全国统一碳市场的障碍和问题:各区域均是根据地方特色和实际情况设置了对碳减排单位所覆盖的范围,导致各区域碳管理的覆盖范围均有所差异;各区域碳市场采用了基于历史法、行业基准法和博弈法等不同的配额分配方法;不同区域碳交易市场的成交量和成交金额相差较大,各区域碳市场的市场规模和活跃程度都不尽相同。
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参考文献(略)

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