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写论文经典论文:2016年后中国市场经济地位的取得

添加时间:2017-03-09 12:07:27   浏览:次   作者: www.dxlwwang.com
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引 言

 

(一)问题的提出
本文研究的核心问题为中国如何取得市场经济地位。全文以问题为导向,力求全面真实的解读这一问题,并针对现实中可能出现的不同情况提出解决方案。
首先,从基本概念出发,研究国际经济法层面“非市场经济地位”的含义与渊源;并从现实出发,分析欧盟与美国如期承认中国的“市场经济地位”的可能性。然后,通过多种角度解读中国《入世议定书》第 15 条,探讨“市场经济地位”或“市场经济待遇”能否“自动取得”,形成基础理论层面的结论。随后,分别研究在“承认”与“不承认”两种语境下的预期后果与解决策略:在“承认”的语境下,研究欧盟和美国可能采取的其他延续“非市场经济待遇”的措施,并提出应对方案;在“不承认”的语境下,研究在欧盟和美国国内法层面以及 WTO 层面可行的申诉策略。
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(二)研究背景
加入 WTO 以后,我国不断加强各领域的经济改革,成功地向市场经济体制转型,并取得了广泛的国际认可。根据《中国入世议定书》中的规定,有关非市场经济待遇的第 15 条(a)(ii)款将于 2016 年 12 月 11 日到期,如果能如期取得 WTO 所有成员国对我国市场经济地位的承认,无疑会为来我国带来对外贸易的飞跃性发展,也将在一定程度上排除企业在双反调查中面临的非市场经济待遇。虽然当前已有许多国家和地区承认了我国的市场经济地位,但美国和欧盟却不断传出 2016 年条款到期后不会自动认定中国市场经济地位的消息。2014 年 12 月,欧盟新任贸易委员 Cecilia Malmstr m 首次承认欧盟不会自动授予中国市场经济地位的立场。12016 年 1 月,欧盟委员会召开全体会议,中国市场经济地位问题列入会议议程,但没有对这一问题表现出清晰地态度。2016年 5 月,欧洲议会通过非立法性决议,宣布反对中国“自动获得世界贸易组织下的市场经济地位”,但此决议不具有约束力。1美国对此问题的态度较为强硬,一直不支持授予中国市场经济地位。另外,根据入世以来的世贸争端经验推断,欧盟和美国即便做出承认,也会寻求其他方式来限制我国企业取得公平的裁量与救济。
虽然市场经济地位问题的实质是大国间的政治博弈与利益交换,但毕竟在WTO 框架下存在各方应当遵守的“游戏规则”,西方学者的诸多辩解也是从GATT 规则本身出发。本文以国际经济法为视角,力图在法律层面为解决这一问题提供理论依据,暂且不考虑复杂的政治因素。
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一、 当前中国的非市场经济地位问题
 
(一)市场经济地位与非市场经济地位的概念
“市场经济地位”(Market Economy Status,简称“MES”)属于国际经济法术语,表示一个国家在法律意义上的市场经济状况。“非市场经济地位”是与之相对的概念。评判某一国家是否享有“市场经济地位”是为了选取倾销幅度(Dumping Margin)计算方法。一国加入 WTO 时,如果入世议定书中含有“非市场经济条款”一类的约定,成员国便自动认定其属于“非市场经济地位”。在此之后,如果成员国意图承认该国的“市场经济地位”,需要由其政府发布声明做出正式承诺。根据国家对经济的干预程度,反倾销调查机构将国家分为市场经济国家(Market Economy,简称“ME”)与非市场经济国家(Non-Market Economy,简称“NME”)。1对于市场经济国家,在计算正常价值(Normal Value)时适用该国(出口国)的国内价格;对于非市场经济国家,由于进口国的调查机构认为该国的国内价格存在政府扰乱因素,不是由市场调控得出,不能反映其真实成本,所以在计算正常价值时需要使用其他方式,例如替代国价格(SurrogateValue)、结构价格(Constructed Value)2等“非市场经济计算方法”。
1.“市场经济地位”与“市场经济”
“市场经济地位”属于国际经济法领域的术语,由各国国内法分别定义,并由反倾销调查机构判断认定;“市场经济”为经济学术语,与“计划经济”的概念相对应,不同时期的不同经济学家均对此有不同解释和阐述,主要作用在于对一国经济体系的描述,是国家经济属性的一种,不需要别国予以评判和承认。一般情况下,获得“市场经济地位”的国家与“市场经济”国家是一致的。但现实中也有部分例外情况,不能因为一国没有被别国授予“市场经济地位”而否认其“市场经济”的性质;也不能因为一国被授予“市场经济地位”而自然将其认定为“市场经济”。各国反倾销法规中的“市场经济”与“非市场经济”的表述,其实是对“市场经济地位”与“非市场经济地位”的界定。
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(二)“非市场经济”概念在法律中的体现
“非市场经济”相关规则并不是 GATT1947 中的既有规则,而是因历史背景变化产生的规则。有国际贸易法学者认为其实际为冷战产物,是美国为特定目的制造出的贸易法概念。
1. 美国法中的“非市场经济”概念
美国《1974 年贸易法》中首次出现“非市场经济”的概念,主要内容为拒绝给予共产主义国家最惠国待遇,但对“非市场经济”的含义、范围等没有做出说明。美国《1988 年综合贸易竞争法》对“非市场经济”国家的定义是:“不依据成本或者价格结构的市场原则运行的,致使商品在国内的销售不能反应其公平价值的任何国家。”随后,在修订的美国《1930 年关税法》中,第 771 节第 18 段(B)明确规定了“市场经济国家”的六条标准1:
在美国反倾销实践中,上述标准也是美国商务部在具体案件调查时判断中国市场经济地位的基本依据,但各项标准还要具体细化,分别判断。
2. 欧盟法中的“非市场经济”概念
在欧盟反倾销立法中,欧盟理事会《第 384/96 号法规》为反倾销法主体,第2.7条为“非市场经济待遇”,即来源于“非市场经济国家”进口商品的正常价值计算方法,并将《第 519/94 号法规》中列举出的中国、俄罗斯、越南、蒙古等 17 国认定为“非市场经济国家”。11998 年,欧盟理事会通过了《第 905/98号法规》,将中国和俄罗斯从非市场经济国家名单中删除,但此举没有实际意义,并不意味着中国自然取得了欧盟承认的“市场经济地位”。如果中国企业希望在反倾销调查中与市场经济国家企业享受同样的正常价值计算方式,需要中国企业来证明其运作符合欧盟理事会在《第 905/98 号法规》第 2.7 条(c)段中规定的五条“市场经济标准”:
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三、 2016 年后欧盟和美国不承认中国市场经济地位引发的救济途径........25
(一)对美国、欧盟国内法提起诉讼......................................25
(二)合理利用 WTO 争端解决机制........................................27
四、欧盟和美国未来承认中国市场经济地位可能引发的问题及其救济途径......31
(一)对适用 GATT 第 6 条第 1 款注释 2 的排除.........................31
(二)“特殊市场状况”规则.........................................32
结 论...............................................................39
 
四、 欧盟和美国未来承认中国市场经济地位可能引发的问题及其救济途径
 
虽然根据上文推论,成员国在 2016 年后不应再依据第 15 条对中国企业使用“非市场经济计算方法”,也就意味着在反倾销领域被动授予了中国“市场经济地位”,但是由于“市场经济地位”问题的政治属性,美国与欧盟是否能承认中国市场经济地位仍然是未知数。即使美国和欧盟选择承认了中国的“市场经济地位”,也不会轻易放弃其贸易保护主义的立场,必然会使用其他“歧视性待遇”手段排除中国“国内价格”,以保证得出较大的倾销幅度。综合考量近些年各成员国对其他国家施加的“歧视性待遇”,可以初步预判美国和欧盟可能采取的歧视手段,从而进一步探究应对措施。
 
(一)对适用 GATT 第 6 条第 1 款注释 2 的排除
GATT 第 6 条第 1 款注释 2 作为“非市场经济”问题最初的渊源,可能会是美国与欧盟开展到期后歧视待遇依据的选择之一。GATT 第 6 条第 1 款注释 2针对的是“国家垄断国家定价”的情形,由捷克提出,成文于 20 世纪 50 年代,本意为确定“价格可比性”困难时允许使用特殊规则,但因为条文本身未明确规定过采用何种特殊规则,为成员国自创规则留下了很大自由裁量的空间,美国的“替代国价格”法即是以 GATT 第 6 条第 1 款注释 2 为依据发展而来,成为“不严格比较方法”的一种。GATT 第 6 条第 1 款注释 2 虽然是一项笼统的规则,但也有适用的前提,即存在“全部或大体上全部由国家垄断贸易并由国家规定国内价格”的国内环境。在市场经济迅速发展的中国,已然不存在上述情形,欧盟也早已将中国移出其《反倾销条例》中的非市场经济名单1。如果强行援引 GATT 第 6 条第 1 款注释 2 作为其依据,中国必然会在 WTO 争端解决机制发出诉求,届时美国或欧盟的辩解将几乎不具有说服力。
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结 论
 
根据上文分析,初步可以得出以下几个结论。
第一,市场经济地位与市场经济的待遇层面,由于《入世议定书》第 15 条中没有关于国家“地位”的规定,仅有“计算方法”的约定,市场经济地位的概念仅体现在成员国国内法层面,所以第 15 条(a)(ii)款到期后中国不会自动取得市场经济地位。但是基于第 15 条的法律解释与逻辑分析可以得出,“非市场经济计算方法”到期后失去适用依据,导致仅有“一般规则”可以使用,实质上相当于架空了“市场经济地位”这一概念,即使没有取得“市场经济地位”也不会阻碍中国企业享受“市场经济待遇”。
第二,如果美国和欧盟到期不予承认中国的市场经济地位,在国内法层面,由于美国对司法审查的严格限制,很难在美国国内法诉讼中寻求突破;由于欧盟的市场经济标准是针对被调查企业的,可以参考“亚美尼亚案”在欧盟法律体系内申诉。在 WTO 层面,可以“打包诉讼”的形式分别挑战欧盟和美国的“非市场经济待遇”,争议焦点会出现在对第 15 条的解读上,我国需要做好法律上和事实上的双重准备。行政复审也是申诉的途径之一,可以参考乌克兰以案件为依托提出的情势变更复审,以复审申诉解决中国的非市场经济待遇问题虽然结果难以控制,但是其成本低门槛低的特征也可以被我国企业广泛利用。
第三,如果美国和欧盟到期承认了中国的市场经济地位,最有可能基于“特殊市场状况”这一规则继续对中国企业的歧视性待遇。“特殊市场状况”规则的突破点在于其条文在 WTO 法律体系内没有授权“替代国计算方法”。“特殊市场状况”规则之下的“替代国计算方法”是通过成员国国内法 “成本合理反映”原则实现的,但是“成本合理反映”并不是 WTO 体系内的法律规则,而只是成本分摊程序中的指导原则,不能将其提升为规则再加以歪曲利用。另外,欧盟和美国扩大反补贴适用范围的做法也值得注意,虽然反补贴调查的成本远高于反倾销调查,但不能排除未来欧盟和美国为保持高税率而以反补贴替代反倾销的可能性。
......
参考文献(略)

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