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政治论文:斯蒂芬·沃尔特防御性现实主义理论评析

添加时间:2017-12-05 18:30:38   浏览:次   作者: www.dxlwwang.com
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前言

 
现实主义理论是国际政治理论中最重要的理论之一,它与自由主义理论、建构主义理论并成为当代西方国际关系中最重要的主流国际关系理论。现实主义理论学派是伴随着理想主义理论破产而产生和发展的,它产生于 30 年代,发展于40 年代,并于 50、60 年代在国际关系领域开始占据统治地位。自 20 世纪 70 年代起,美国受经济危机及越南战争等因素的影响,经济开始放缓,美国领导人开始调整对外政策,传统现实主义不适合国际局势的需要,以肯尼斯·沃尔兹(Kenneth N. Waltz 亦译作华尔兹)为代表的新现实主义理论学派作为对传统现实主义理论学派修正,取代传统现实主义理论学派登上历史舞台。冷战结束以后,随着世界局势的变化,原有的现实主义理论对当代世界的解释力不强,受到来自其他学派的挑战,20 世纪 90 年代以来,西方学者对原有的现实主义进行修正,以期增强现实主义理论的解释力,由此现实主义获得了长足的发展。近年来,在现实主义这个大“理论群”中,又凸现了很多分支,其中包括进攻性现实主义理论、防御性现实主义理论和新古典现实主义理论。防御性现实主义理论作为现实主义的最新成果,它在 20 世纪末兴起于美国,21 世纪初被介绍到中国,它是从结构现实主义中演化出来的一个分支,它的主要代表人物有格拉泽、罗伯特·鲍威尔、托马斯·柯庆生、斯蒂芬·沃尔特、斯蒂芬·范·埃弗拉等人。其中斯蒂芬·沃尔特(Stephen M. Walt)提出的“威胁平衡理论”对华尔兹的“均势自动生成论”进行了补充,这一思想在他的代表性著作《联盟的起源》一书中进行了充分论述。斯蒂芬·沃尔特(Stephen M.Walt)出生于 1955 年,分别在斯坦福大学、加州大学伯克利分校分别获学士及硕士、博士学位,现为哈佛大学肯尼迪政府学院贝尔福科学与国际事务中心教授。其代表性著作有《革命与战争》、《驯服美国的实力》、《联盟的起源》等。其中在《联盟的起源》一书中详细介绍了“威胁平衡理论”(Balance-of-Threat Theory 亦译作“威胁制衡理论”),在国际社会引起较大反响,成为其代表性著作。
 
(一)选题意义
(1)对该理论的研究,有利于促进中国特色国际关系理论学派的发展。现阶段,中国的国际关系理论学科相比政治学类的其它学科来说起步较晚,还未成熟。国内学者对国际关系理论的研究多集中于当代西方国际关系理论。通过对斯蒂芬 沃尔特防御性现实主义理论的研究可以“取人之长,补己之短”,对中国特色国际关系理论的发展有启示性作用。
(2)对该理论的研究,有利于丰富世界国际关系理论。虽然理论有指导性作用,但理论并不是完美无缺的。每一个理论流派都有其自身固有的缺陷,通过对斯蒂芬 沃尔特防御性现实主义理论的研究,可以更深入地对该理论进行认识和把握,可以更好地理解该理论的价值和局限性,并对其局限性进行进一步的思考,从而促使该理论的不断完善和发展及促进新理论的产生,为世界国际关系理论增添动力。
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(二)国内外关于该课题的研究现状
现实主义国际关系理论学派是国际关系中一个重要的理论流派,迄今为止,国内外有不少学者对现实主义理论流派的相关问题展开了研究,并且取得了丰硕的理论成果,这对本文的研究提供了很好的借鉴意义。但现实主义理论流派包罗万象,内部分支众多,无论是期刊、文章、专著还是硕博论文都对防御性现实主义这个分支的研究相对甚少,研究并不充分。对于斯蒂芬 沃尔特防御性现实主义理论的研究更是微乎其微。由于斯蒂芬 沃尔特的防御性现实主义理论属于防御性现实主义理论这一分支,因此防御性现实主义理论的“一般性”研究对斯蒂芬 沃尔特防御性现实主义理论的“个别性”研究有很好的借鉴作用,故关于防御性现实主义理论研究的文章值得一读。由于国内学者对斯蒂芬 沃尔特防御性现实主义理论没有专门研究,只能借鉴于国内学界对防御性现实主义理论的研究成果。就目前的查阅结果看,国内学界对防御性现实主义理论的研究视角主要可以分为以下四种:第一种,对防御性现实主义理论进行介绍与研究。总体来说,国内对于这一问题的专门研究相对较少,大多散布在对现实主义理论研究的资料中。2010 年孟维瞻出版目前国内唯一一本专门研究防御性现实主义理论的专著。在书中,作者较为全面客观地论述了防御性现实主义理论研究现状、内容及对防御性现实主义理论的反思,并从“权力论”、“合作论”、“平衡论”三方面对防御性现实主义理论的各个分支的思想特点和研究方法进行了归纳,从而对防御性现实主义理论的演进规律进行了提炼。①在期刊类文献中,刘丰对现实主义理论内部进攻性现实主义、防御性现实主义、新古典现实主义三个分支的基本状况进行分析,并对这三个分支内部论争的启示进行了详细论述。
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一、斯蒂芬·沃尔特防御性现实主义理论的形成背景
 
防御性现实主义理论的发展主要有两条线索:“A.现实主义对其他范式借鉴过程中的自我完善;B.“优势论现实主义”与“平衡论现实主义”之间的争论。”①简而言之,即在与现实主义范式内部理论争辩的同时对防御性现实主义理论内部进行完善。防御性现实主义理论的形成受到国际政治现象及其现实主义内部理论争端的影响。在国际政治现象方面表现为美国的需要、苏联的改革、日本的崛起及中国起航的影响等等。防御性现实主义虽然具有广泛的解释力,但其理论的初衷是为美国的国家利益服务的,故在下文论述其形成背景时多从美国的角度出发。在现实主义内部理论争端方面,主要体现为传统现实主义理论解释不足,弊端开始显露,沃尔特的防御性现实主义就是对传统现实主义理论的修正与发展。
 
(一)现实基础:20 世纪 80 年代国际政治格局出现新动向
沃尔特的“威胁平衡理论”在其代表性著作《联盟的起源》一书中作了具体论述,而《联盟的起源》一书是在 1986 年完成的。把 1986 年这个节点放于历史长河之中,从历史的角度去观察,1986 年处于苏联解体、东欧剧变的前夕,国际局势风云变化,国际局势的动荡促使沃尔特本人进行思考,并形成其理论的现实基础。1981 年里根成为美国总统,入主白宫。里根上台之际,美国面临着苏联在全世界扩张的挑战。为了扭转与苏联争霸的不利局面,里根政府改变了尼克松以来对苏缓和的对外战略,推行“以实力求和平”的新遏制战略,对苏联采取挑战性政策,以此来改变美国的被动局面,重新确立美国在世界上的霸主地位,扩展美国在发展中国家的势力。与此同时,20 世纪 80 年代中期,苏联的经济、社会和政治出现了严重的问题,苏联与西方国家的差距越来越大。此时戈尔巴乔夫当选苏共总书记,之后戈尔巴乔夫在外交领域提出了外交政策的新思维。在外交政策新思维的指导下,苏联开始主动缓和与西方世界的关系。由此也推动了美苏关系的第三次缓和。
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(二)理论需要:现实主义解释力遇到挑战
第一次世界大战结束后,为了避免世界大战的再次出现,稳定国际社会,在国际关系领域产生了乌托邦式的理想主义理论,该理论在两次世界大战期间占据国际关系领域的支配地位。第二次世界大战的爆发,使现实主义理论开始在国际社会中被逐渐接受,并占据统治地位。随着国际社会的变化,传统现实主义理论对国际社会的解释力逐渐降低。现实主义理论是当代西方国际关系理论中最重要的分支之一,在二战后由汉斯·摩根索构建了现实主义理论的雏形,逐渐取代理想主义并被认可。但随着国际政治社会实践的不断变化,传统现实主义自身的弊端开始出现,这一理论不能够很好地解释国际社会现象,对国际社会的指导性作用降低。例如,20 世纪 70 年代以来,美国一方面受经济危机的影响,经济滞涨;另一方面又深陷越南战争的泥潭,在内外交困的情况下,1975 年美国从越南撤军;加之美国对苏联核优势的丧失,使得卡特政府和里根政府被迫调整美国的对外政策,用以“重振国威”。在此背景下,传统现实主义不适合新形势的需要,传统现实主义的解释力不断下降,而且受到来自行为主义学派、多元主义学派、全球主义者和激进派等各方面的攻击。促使一些学者观察现阶段的形势,并不断思考,认为二战结束以来全球权力结构已经发生了重大变化,有必要对传统现实主义进行“科学的修正和补救”。正如斯坦利·霍夫曼所说的:“‘为权力而斗争’的现实主义已经不够了,结合权力斗争和世界秩序的新现实主义必定会出现。”
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三、斯蒂芬·沃尔特防御性现实主义理论与其它现实主义理论思潮的比较......46
(一)沃尔特防御性现实主义理论与米尔斯海默进攻性现实主义理论比较......46
1.关于权力的多少与安全的获得..........46
2.国际无政府状态的性质及国家对此所做出的反应.....47
3.解决“安全困境”的途径.........48
(二)沃尔特防御性现实主义理论与施韦勒防御性现实主义理论的比较.......48
1.国家对制衡与追随的选择倾向性方面.......49
2.是否具有现状偏见............49
3.对国际社会中“追随”的理解方面...........50
四、斯蒂芬·沃尔特防御性现实主义理论的贡献及局限性.......51
(一)沃尔特防御性现实主义理论的贡献..........51
1.“威胁平衡论”为缓解“安全困境”找到了出路.....51
2.进攻与防御的相对性之解释力更加灵活............52
3.对沃尔兹均势理论进行了修正..........54
(二)沃尔特防御性现实主义理论的局限性......55
1.对联盟形成的意识形态因素估计不足.......55
2.理论的模型过于简化........57
(三)沃尔特防御性现实主义理论对中国的启示.......58
 
四、斯蒂芬·沃尔特防御性现实主义理论的贡献及局限性
 
沃尔特作为防御性现实主义理论的伟大旗手之一,其理论在学界有着重要的影响,沃尔特的防御性现实主义理论作为时代的产物,其理论具有可取的方面也有不足的地方。
 
(一)沃尔特防御性现实主义理论的贡献
沃尔特防御性现实主义理论对国际关系理论有重要的作用,主要体现在沃尔特对“威胁平衡论”的政策意义及其在《联盟的起源》一书中所体现的对进攻与防御的相对性的论述。具体表现如下:沃尔特的防御性现实主义理论不仅仅像传统的均势理论(balance of powertheory)所预测的那样制衡具有权力优势地位的国家,更重要的是一个国家针对本国所感受到的来自其它国家威胁性的力量所做出来的反应。沃尔特防御性现实主义理论中一个很重要的观点就是“制衡”,制衡不是“随大流”,在国际社会中“制衡”多于“追随”,“制衡”是国际体系中的普遍行为。沃尔特防御性现实主义理论认为在国际社会中,国家追求适度的权力即可,一国拥有的权力过大或是过小,都会给本国带来风险,权力只是一种手段,安全应是各国追求的最终目标。国家拥有的权力过大,就会刺激其它国家,使其它国家增加军备并联合起来制衡该国。如果国家拥有的权力过小,就可能暴露该国综合国力的软弱,招致力量强大国家对其进行攻击。对国家这个理性行为体来说,追求有限权力内的安全,可以避免安全困境局面的出现,减少国家间的相互猜疑和恐惧。
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结语
 
古往今来,人类饱受无政府状态之苦,处于战争与和平的交替中。在这样的国际环境下,国家首先考虑的就是本国的安全问题,每个国家都将安全问题视为本国需要最优先解决的问题。由于无政府状态下,国家之间的信任感缺乏,各国需要靠自己的实力来解决国家的安全问题。这就是为什么一国靠自助来解决自己国家的安全时,其他国家面对该国实力的增大,安全的增强,就会发生恐慌,进而将增强自己的实力来保障自己的安全的原因所在。这样,国际社会中的国家就会陷入“安全困境”中。“安全困境”古已有之,时至今日,“安全困境”从未退出过历史的舞台。以中国为例,新中国刚成立时,国家积贫积弱,国家的安全受到严重挑战。为了维护新中国的安全,毛泽东等领导人从国际形势、周边环境和国内问题等方面考虑,提出了新中国外交政策的三大方针,即“另起炉灶”、“打扫干净屋子再请客”、“一边倒”。“一边倒”即倒向苏联社会主义一边,与苏联结盟抵抗对新中国政权安全造成威胁的一切因素。虽然“一边倒”的战略很不完美,存在一定的局限性,损害了中国的部分权益,但是在建国之初,蒋介石、美国等反共势力叫嚣的状态下,对维护新中国国家政权的稳定及国家领土的安全确实起到了一定的积极作用。虽然此后,美国对社会主义的中国依旧存有猜忌、疑虑,并对中国进行防范,但由于改革开放前中国的综合国力还比较弱小,中国对美国没有形成压力,美国对中国也没有太多的重视,中美之间在国家安全方面的摩擦并不引人注目。
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参考文献(略)

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