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政治论文:13-15世纪约克城市政治研究

添加时间:2017-12-11 21:41:34   浏览:次   作者: www.dxlwwang.com
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绪 论

 
一、选题缘由
现阶段的英国史研究,越来越多人的目光投放到了地方城市史之上,早在 20世纪 30 年代就有大量的欧美学者研究英国的城市史,中世纪英国城市史研究一直是欧美史学界的学术热点,涉及到经济、政治、文化、社会、贵族地位、国王统治、宗教、法律、基础设施、公共服务等诸多方面。学者们从城市保存下来的专著、人物传记、政府档案、宗教文献、法庭记录、考古成果、地形学等文化遗产着手,进行跨学科、跨地域的研究,力图再现中世纪英国城市的发展轨迹及其对英国现代化发展地深远影响。中国学者对于英国城市史的研究也从上个世纪中叶开始展开,分别就中世纪早期的英国城市、英国中世纪工商业城市的兴起及其原因、英国中世纪城市的经济功能与城乡关系、英国中世纪城市的社会关系和社会结构、英国中世纪城市与封建体系的关系、英国中世纪城市与资本主义发展的六个方面主题①,中国学者介绍了各种观点并予以评价,其中有不少富有启发性的独立见解,有的学术观点相当有创见。从总体上说,中国的英国中世纪城市史研究已经起步,但受限于国内研究条件以及国外资料的缺乏,国内研究方法与国际同行的差异也不能使得更好的交流合作。英国城市史研究还存在很多不足,研究的内容丰富但不够系统,国内除了研究伦敦城的城市政治之外较少涉及到其他城市的政治史研究,近年很多的期刊论文与硕博论文发表,越来越多的学者开始注意到城市史。无论深度和广度上,还是在研究成果的发表上都有着显著的进步,对于中世纪约克的城市政治研究已有大量的英文专著,因此,我从政治入手研究约克城市,亮点是其一,国内大多城市史研究集中在经济史、经济社会史领域,从政治角度入手的研究在国内不多。其二,城市政治史研究涉及到早期城市自治和早期国家构建,是政治文明史的重要部分,而且具有英国特色(日耳曼自由和自治)。我希望以英国中世纪时期约克市的城市政治为研究对象,充分结合国内外研究成果,对中世纪晚期的约克城市政治进行深度的剖析,分析约克城市政治结构和政府功能,并对约克城市政府进行探讨和研究,形成自己的观点以弥补国内对英国中世纪地方城市政治研究的不足,以利于我国对于英国城市史研究的深入。
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二、国内外研究现状
 
(一)国外研究现状
近几十年来,欧美学者跨学科、多方法、宽领域的研究英国中世纪城市发展史,相比国内,他们论文的内容全面深刻,详实具体,分别对英国中世纪城市政治、经济、社会、文化、生态环境等方面进行研究。学者们除了对约克城的简单历史叙述之外还对约克的城市政治进行深度地剖析,还有不少研究是关于国王与城市的关系、地方自治城市、城市经济社会发展等等。但是因为中世纪晚期约克城的历史研究较浅,资料丰富但杂乱,下面将论文写作过程中会参考和借鉴的书目整理如下,主要归为三大类。
 
一、关于约克城市权利地位的研究
国内关于英国中世纪约克城市政治的研究涉及较少,对于约克城市政治研究很大程度上依赖于国外的专著和论文资料。D. M. 帕利泽先生的《约克中世纪史:600-1540》①是一部研究英国中世纪约克的综合性专著。本书就约克中世纪时期进行了一个历史的梳理,D. M. 帕利泽先生就约克城市政治做了大量的叙述。对国王与城市关系、教会与城市的关系予以描写,展示约克在中世纪时期是一个在教会和国王双重势力之下的一个地方城市。同是帕利泽先生的另一部著作《约克都铎史》②则详细介绍了都铎时期约克城市的法律地位,说明约克在都铎时期已经逐渐壮大,在同教会和国王的竞争中,城市政府获得较大发展。《国王的城镇:中世纪晚期英国自治市的身份和生存》③作者以独特的角度检验了约克、埃克塞特、诺丁汉和诺维奇四个城市在 1399-1509 年间与国王的关系,著作中对于约克城市与王室的关系描写都部分涉及到约克城市政治的运作以及约克市与国王之间的关系变化导致的城市兴衰发展,即弥补了当前对中世纪晚期英国中央政府和地方政府关系研究的不足。《约克郡史:约克城市》④则是一部研究约克城较为全面的著作,书中大量篇幅记叙约克市为了自由而同教会和国王展开的竞争,特别是中世纪晚期时国王和城市,教会和城市都进行分章叙述,能够更好地理解约克城市在国王和教会的双重压力之下的竞争。牛津大学出版社出版的《中世纪晚期的伦敦:政府和人民 1200-1500》⑤的第一部分对伦敦城和国王之间的关系分析,则为我提供了研究借鉴。参照该书进行分析,分别就国王对城市的需求和城市对国王的依赖两方面进行叙述。这几部著作关于约克城市法律地位都有一定的涉及,但都没有系统的分析中世纪晚期约克城市为了获取更多的权利同教会和国王竞争的过程,没有分析约克在该时期的取得的成功和特权。我将根据上述的资料对约克城市的权利地位进行一个细致的分析,力求得到中世纪晚期时约克城市的真实定位。
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第一章 中世纪晚期约克市的权利地位
 
11 世纪初,随着欧洲商业的复兴和人口的增多,欧洲城市也开始从黯淡中恢复生机。城市的崛起推动了市民阶层的壮大,也推动了城市政权的建立,频繁地城市公社运动让英格兰多个城市获得了自治的权利。约克在 13-15 世纪时期,不断地同教会和国王展开竞争。那么城市政府建立之后,约克市政府是如何同拥有特权的教会进行竞争和妥协,又是如何处理国王和城市之间的关系呢?在文章的开始,将首先叙述约克在该时期的城市法律地位和城市实践基础,具体探讨约克的城市权利地位。
 
第一节 教会权威下的约克
罗马晚期时代,基督教就开始逐渐传播到英格兰地区,已形成了拥有自身主教的官方基督教会。罗马传教士奥古斯丁(Augustine)在教皇格列高利(Gregory)的命令下到英格兰地区进行罗马基督教的传播,试图在英格兰的伦敦和约克建立两个教省。公元 598 年,肯特国王埃塞伯特(Ethelberht)皈依基督教,并建立了坎特伯雷大教堂(Canterbury Cathedral)。公元 601 年,奥古斯丁成为坎特伯雷第一任大主教①。公元 627 年诺森伯里亚国王埃德文(Edwin)在约克修建英格兰北部的第一个基督教修道院,约克大教堂(York Minster)成为诺森布里亚王国宗教事务的中心②。690 年,14 个主教区已遍布英格兰,约克直到735 年时才获得了大主教的身份③,约克成为罗马教廷直接领导下的一个大主教辖区,成为罗马教廷在英格兰的地方宗教中心,而且成为了英格兰北部地区的教会中心。约克教会在罗马教廷的庇护之下有着巨大的权利。1075 年罗马教皇格列高利七世颁布敕令,宣布教皇高于世俗统治者,有权废除国王,坚持罗马教廷有权审理一切教界诉案,主教应效忠的于罗马教廷而不是国王④。虽然约克在 7 世纪时就具有多种的功能,不仅是王国的重要政治中心、手工业商业中心,而且还是罗马教廷的宗教中心,帕利泽先生在《中世纪约克史:600-1540》中认为,约克在早期更多的是作为宗教管理中心而非国王的世俗行政中心⑤。之后关于约克教会的记载很少,直到诺曼征服,当时的大主教托马斯于 1070年到达约克并组织教堂的重建工作,重新修建了教堂的部分建筑,比如大殿、十字架和塔楼等①。之后为了区别坎特伯雷大教堂,12 世纪时约克教堂都是以哥特式建筑为主要风格,修建工作从 1220 年之后开始正式修建,一直到 15 世纪仍在继续。约克在这期间逐渐修建了几个重要的教堂。约克大教堂、圣玛丽修道院(St Mary’s Abbey)和圣伦纳德慈善救济院(St Leonard’s Hospital)。约克在 11 世纪时已成为仅次于伦敦的英格兰第二大城市,远远超过英格兰地区的其他城市,在“末日大审判”中,约克统计出来的人口总数达到了 8,000-9,000,而且大审判中详细记载了关于约克大主教在约克的权限。约克大主教在约克拥有着众多的权利,其中最为重要的是三项权利。
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第二节 王室政府下的约克
在研究中世纪城市政治之前关于城市的建立和早期历史应该有一个简单的梳理。最为重要的是城市政治的独立,因为这才能构成之后城市发展的基础。约克是仅次于伦敦的第二大商贸交流中心①,在 1500 年时,一位到英国旅行的意大利商人指出:“英国除了这两个城市其他的都不重要,一个是布里斯托尔(Bristol),西部的一个港口城市;另一个是约克,处于苏格兰边境的一个城市并由南可通往伦敦,差不多 200 英里远。”14 世纪时约克的服装业和海外贸易发达,但是到了 15 世纪中期时来自伦敦和海外的竞争加大商业逐渐萧条,加之战争冲突不断使得约克的人口锐减,从 1523-27 年的税收金额来看,约克的排名下降到英格兰的第九位②。约克在建立之时就是作为军事行政和文化的中心,在罗马军队在约克驻扎了长达 3 个世纪之久,后来罗马教皇格列高利选择历史传统悠久的约克作为主教所在地,并于 627 年时国王埃德文接受基督教的洗礼并新修建教堂,从此约克又成为在某种意义上的重要的王室行政中心。之后北方的斯堪的纳维亚半岛的丹麦维京人开始南下骚扰,两个地区之间的贸易交往逐渐频繁,经济得到一定的发展,忏悔者爱德华去世时,约克的人口达到 9000 人,此时约克被丹麦人管辖着③。在此之后,约克变成诺森布里亚王国的一部分,直到诺曼征服之后约克才又成为独立的一个行政区。诺曼征服对于约克来说是一场灾难,损失了大量的人口,在 1068 年的末日大审判中约克的人口统计大幅度降低。而且为了进一步的惩罚约克,威廉将约克的城市包税由 50 英镑提升到 100 英镑,税收的管理由郡长负责,持续的时间长达 100 年之久①。在 1060 年之后的一段时间之内约克一直被认为是英格兰北部的行政中心,约克不仅是约克郡郡长的行政首府也是国王巡回法庭的定居点,还是教会造币中心和王室造币中心所在地。1089 年威廉二世修建新的大教堂,占用约克的数英亩可耕地来建造城堡、监狱和城门还有国王的鱼池,约克还每年上缴王室 3000 英镑的资金来免除城市的地租、罚金还有司法审判的收入②。国王就赐予了约克在整个区域的政治特权和经济特权,给予了约克建造自治政府的基础。亨利一世时约克获得了城市土地的免税权,可以自由使用;亨利二世时,1150 年代末,允许约克的商人能够组织国内的贸易活动,市民可以免除税收自由贸易;直到 1212 年约克才最终能够直接向国家财政不负责,但前提条件是将城市的包税提高到 160 英镑。一年之后,约克市市长开始组织发展自己的城市政府机构,从 13 世纪起,约克拥有了自己城市权威的公章,在进行行政和商贸的时候可以自己决定而不再需要得到国王宪章的应允。
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第三章 中世纪晚期约克市的政府效能.......... 34
第一节 影响政府效能的因素.......... 34
一、外部因素及治理措施........34
二、内部因素及治理措施........36
(一)政治问题及治理措施....37
(二)社会问题及治理措施....39
(三)经济问题及治理措施....44
三、治理的成效........45
第二节 政府效能的提高和政权的加强........... 47
一、城市政府公信力的建立......47
(一)民主化的体现..........48
(二)依法行政......48
(三)公共服务......49
二、城市政府各项权力的集中....50
(一)税收权........50
(二)司法权........51
(三)行政权........51
 
第三章 中世纪晚期约克市的政府效能
 
城市政府的权利机构和官僚体系逐渐完善,并开始履行政府的职责,市政府着手解决城市各方面的问题已是政府的首要目标。城市在发展中面临众多的威胁和问题,除了外部的战争威胁之外,还有城市内部的政治、司法、经济及各种社会问题。中世纪晚期时,约克面临的除了战争之外,还有城市暴动、司法纠纷和各种灾难疾病等等,本章主要探讨约克市政府是如何处理和解决这些城市问题,以保证城市的安全和发展。
 
第一节 影响政府效能的因素
中世纪晚期部分大城市获得了国王的自治许可,作为英格兰北部地区的古老政治中心和宗教中心,约克在 13 世纪初获得了城市的自治权,有权自行组织城市政府,逐渐地使城市的司法权和税收权揽入城市政府手中,从那时起,约克就开始了在市政当局的领导之下进行城市建设。中世纪晚期特别是 13、14 世纪时,约克经常处于战争状态或者是城市内部的社会动荡之中。该时期的约克因为地理位置因素和作为北部最重要的城市,成为英格兰同苏格兰战争中最重要的战略位置,约克在抵抗苏格兰南下入侵中处于中坚力量。而之后的英法百年战争和国内的玫瑰战争,约克也都被卷入了进去,这些事件都让约克的城市政府在进行对国王效忠的同时也极力保证城市的安全,所以摆在市政府面前的第一件事就是处理扰乱城市安全的战争和影响城市秩序的暴乱。英格兰国王爱德华一世想要成为苏格兰的宗主国,插手苏格兰的内政问题,二者之间的矛盾一触即发。1294 年战争爆发,随着战事的发展,英格兰开始将政治中心转移到北部地区,爱德华一世选择了约克市作为战时的中心城市。1298 年的夏天,英格兰政府迁往约克,停留的时间长达 7 年,国王还将财政部署和大法官法庭也迁至约克①。约克确实成为了苏格兰战争的战时指挥中心,在之后的几个世纪中,约克一直都是英格兰和苏格兰斗争的重要据点。国王将王国的重要机构部门和重要政府官员全部召往约克,在约克安营扎寨,成立战时的临时政府。1320 年爱德华二世在及其失利的情况之下同苏格兰签订了两年的休战合约。1327年,爱德华三世在大臣的建议下,开始了对苏格兰的再次入侵,爱德华又将政府官员召集在约克城中,战争持续到 1337 年,英格兰和法国的矛盾激化,爱德华三世没有过多的精力和实力双向作战,最后决定将对法战争作为首要任务,命令约克市抵抗北部苏格兰的入侵和维护边境的安定。除了苏格兰战争之外,之后的百年战争和玫瑰战争,约克也参与其中。作为英国北部最大的自治市,在王国战争中贡献自己的力量属于城市义务范畴。百年战争持续了一个世纪之久,期间约克不仅要防止苏格兰军队南下,还要筹集国王所需要的战款,百年战争之后,约克的经济开始逐渐衰落,和平并未到来。近一个世纪之后,英国在法国的战争最后以失败告终,英格兰境内怨声四起,平明暴乱不断,在羸弱的亨利六世统治时期,国内出现了严重的混乱局面,英格兰的两大家族之间开始了王位之争,短短的 30 年之间,国王易主 7 次,这期间英格兰经历了最残忍、最血腥的时期,以兰开斯特家族的王后玛格丽特和约克家族的理查公爵为主要领导,向英格兰王位发起了争夺。约克不断卷入国王的战争之中,城市政府在面对这个棘手的问题上开始寻找解决的方法和措施。
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结 语
 
中世纪的约克地方政治得到发展,在法律上获得了自治地位,用特许状的方式规定了城市各方面的权利。约克在中世纪晚期逐渐壮大,包括城市自治政府的完善,城市工商业的发展以及城市在英国整个王国地位的突显。13-15 世纪约克城市政治在国王的支持和城市政府自身的努力之下,城市政治发展展现英国自治城市的特色。中世纪时期,教会和国王是最大的两股势力,约克市的自治会因为教会和国王的政策而发生变化。国王为了获得地方城市的支持会颁发特许状赐予地方城市各种权利,以此换取城市的支持和拥护,但是国王作为全国最高统治者,既不希望地方自治城市的权利过大,特别是地区性的政治中心、经济中心和教会中心城市,所以国王和城市之间不断地妥协和竞争,力图能够找到一种和谐的制度,及中央政府掌握绝对的权力,地方政府可以在国家宪法和法律允许的范围内,通过民主程序,自主管理本区域内的公共事务,参与国家立法、司法、行政等一切政治活动。 约克城市政府就是在获得国王恩赐的自治权力之下,开始了城市自治,组建市政机构,选举执政官员、制定和维护城市立法。约克市政当局努力的履行政府机关的职能,维护城市和平和安全,保证城市公共福利的发展,以及提升城市经济竞争力。约克自治政府的建立让城市拥有宽松自由的政治环境,能够最大程度的发挥城市建设的积极性和主动性,能够让城市市民感受到充分的自治权,获得地区独立的自豪感。同时约克作为英格兰北部最大的城市在城市发展和竞争中能有强大的国家做后盾,在国家的支持之下,自主的建设和完善城市民主政治制度和司法政治制度。反之,城市自治制度为英国创造了新型的宪政制度,自治市与国王之间形成了一种独立与联合的关系,自治政府与王室政府结合在一起构成了强大的英国政府,再加上法治和民主,英国则具有成为一个强大国家的因素。
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参考文献(略)

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